银行资产托管业务账户管理办法.doc

xx银行资产托管业务账户管理办法（2015年修订）第页共NUMPAGES36页xx银行资产托管业务账户管理办法（2015年修订）2015年6月目录TOC\o"1-3"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc421555895"xx银行资产托管业务账户管理办法（2015年修订）PAGEREF_Toc421555895\h1HYPERLINK\l"_Toc421555896"文档修改记录PAGEREF_Toc421555896\h2HYPERLINK\l"_Toc421555897"目录PAGEREF_Toc421555897\h3HYPERLINK\l"_Toc421555898"第一章总则PAGEREF_Toc421555898\h4HYPERLINK\l"_Toc421555899"第二章职责与分工PAGEREF_Toc421555899\h5HYPERLINK\l"_Toc421555900"第三章托管业务账户体系PAGEREF_Toc421555900\h7HYPERLINK\l"_Toc421555901"第四章托管业务产品资金账户的管理PAGEREF_Toc421555901\h11HYPERLINK\l"_Toc421555902"第一节产品资金账户开户行的选择PAGEREF_Toc421555902\h12HYPERLINK\l"_Toc421555903"第二节产品资金账户开立PAGEREF_Toc421555903\h13HYPERLINK\l"_Toc421555904"第三节产品资金账户的日常管理与使用PAGEREF_Toc421555904\h19HYPERLINK\l"_Toc421555905"第四节产品资金账户资金清算的应急处理PAGEREF_Toc421555905\h21HYPERLINK\l"_Toc421555906"第五节产品资金账户的变更PAGEREF_Toc421555906\h22HYPERLINK\l"_Toc421555907"第六节产品资金账户的撤销PAGEREF_Toc421555907\h23HYPERLINK\l"_Toc421555908"第五章业务检查及罚则PAGEREF_Toc421555908\h25HYPERLINK\l"_Toc421555909"第六章附则PAGEREF_Toc421555909\h26HYPERLINK\l"_Toc421555910"附件一：托管业务账户体系结构图PAGEREF_Toc421555910\h27HYPERLINK\l"_Toc421555911"附件二：开户行托管业务人员报备表PAGEREF_Toc421555911\h28HYPERLINK\l"_Toc421555912"附件三：关于申请为XX托管专用账户开户的请示PAGEREF_Toc421555912\h29HYPERLINK\l"_Toc421555913"附件四：开户通知书PAGEREF_Toc421555913\h31HYPERLINK\l"_Toc421555914"附件五：账户信息说明书PAGEREF_Toc421555914\h32HYPERLINK\l"_Toc421555915"附件六：业务指令授权书PAGEREF_Toc421555915\h33HYPERLINK\l"_Toc421555916"附件七：变更通知书PAGEREF_Toc421555916\h34HYPERLINK\l"_Toc421555917"附件八：变更确认函PAGEREF_Toc421555917\h35HYPERLINK\l"_Toc421555918"附件九：销户通知书PAGEREF_Toc421555918\h36HYPERLINK\l"_Toc421555919"附件十：销户确认函PAGEREF_Toc421555919\h37第一章总则制定依据为规范我行资产托管业务账户的管理，防范业务风险，支持资产托管业务安全、快速发展，根据《人民币银行结算账户管理办法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规和我行相关规定，特制定本办法。资产托管业务账户释义本文所称资产托管业务账户，是指我行作为托管人为开展资产托管业务，以资产托管人、管理人、委托人或托管资产的名义开立的用于存放产品资产的各类账户。管理原则资产托管业务账户遵循“统