证券有限责任公司港股通业务应急处理办法模版.docx

证券有限责任公司港股通业务应急处理办法第一章总则第一条为维护国家安全、市场安全和社会稳定，贯彻监管机构《关于切实加强信息系统安全建设和重大突发事件防范处置工作的通知》、《证券公司港股通业务方案指引》等要求，做好突发事件的防范与应急处置工作，切实维护市场稳定、安全运行，提高港股通业务的整体维稳能力，保障在出现突发事件时，经纪业务事业部与相关各部门及营业部能够有效衔接，沟通顺畅、协同处理，特制订本办法。第二条本办法所指业务应急仅指交易系统引发的业务应急和非交易系统引发的业务应急。其中，交易系统引发的业务应急主要包括交易系统异常、损坏、丢失等；非交易系统引发的业务应急指除交易系统原因外，由港股通业务操作、处理、反馈等原因引起的突发事件。第三条非业务性应急包括因人为破坏、恐怖袭击或意外事故引发事件：火灾、爆炸、危险品污染或泄露、疫情、中毒或经营场所建筑质量安全事故等；群体性突发事件：集会、游行、示威、寻衅滋事、骚乱、盗抢等；自然灾害而引起的突发事件：地震、雷电、水灾、风灾、雹灾、雪灾等；均参照《xx证券有限责任公司营业部重大突发事件应急预案指引》进行处理。业务应急处理的最终目标第四条维护国家安全、市场安全和社会稳定，切实做到以人为本，将保证客户、员工的人身安全放在第一位，尽量保障客户、员工、营业部的经济财产安全，并努力确保营业部经营秩序的稳定和各项工作的正常开展。第五条基本原则（一）以人为本的原则。处置突发事件应按照客户人身安全、员工人身安全、信息系统安全、公司其他财产安全的先后次序进行，确保客户、员工的人身财产安全。（二）事前预防的原则。把应急管理的各项工作落实到日常管理中，提高风险意识和风险防范水平，做到早发现、早解决，各项业务的应急演练每年至少举行一次。（三）规范操作程序，提高效率的原则。积极完善相关制度，按照应急程序处理突发事件。同时，本着因地制宜，重要性、时效性原则，合理、合规地提高应急效率。（四）责任到人、快速反应、果断处置的原则。一旦发生突发事件，所在各部门、各营业部应迅速反应，果断处置，尽最大努力减少经济损失，并尽快恢复正常的营业秩序。第六条经纪业务事业部、各相关部门及营业部应建立维稳工作组，职责明确、责任到人。第七条各相关部门及营业部实行分级控制、部门协作的原则。对突发事件的处理遵循逐级上报、统一决策、分级处理原则。营业部实行总经理负责制，营业部要根据职责分工组织内部各部门，团结协作，实现对突发事件的有效控制和快速处理。第二章维稳应急组织构架第八条公司层面维稳应急小组：（一）人员组成1、组长：总经理。2.副组长：合规总监。3、组员：各部门负责人。（二）决策类型：1、重大突发业务事件可能对公司声誉产生严重不利影响，需要公司统一进行对外披露的。2、其他需要公司统一决策的重大业务突发事件。第九条港股通业务部层面维稳工作组：（一）人员组成1、组长：经纪业务事业部副总经理。2、副组长：港股通业务部负责人。3、组员：港股通业务总部相关人员。（二）决策类型：1、港股通业务一般性突发事件，且事件只影响局部范围。2、突发事件可能对个别营业部声誉产生不利影响、需要统一进行对外披露。3、其他需要经纪业务事业部决策的业务突发事件。第十条营业部层面维稳工作组（一）人员组成1、组长：营业部总经理。2、组员：营业部港股通业务负责人及相关人员。（二）决策类型：1、突发业务事件影响范围较小，营业部可以有效控制，短时间内可以采取应急措施有效解决。2、其他需要经营业部统一决策的突发业务事件。港股通业务维稳应急报告路径事源单位——港股通业务部应急工作组（合规部出具合规意见）——公司维稳应急小组第三章业务性突发事件维稳应急处置预案第十二条交易系统引发的业务性突发事件（一）适用范围由于通信故障、电力故障、软硬件故障和操作失误等原因引起系统无法正常运行，经启动备用系统仍未恢复正常，导致经济损失的事件。（二）应急预案交易系统引发的业务性突发事件的处理应当按照《xx证券有限责任公司网络与信息安全事件应急预案》中的相关规定执行。交易系统发生故障的，首先发现故障的部门在应急处理故障的同时，应当按照报告制度安排专人立即报告给信息技术部和融资融券业务部，事情特别重大的，必须立即报告公司领导。判断标准如下：1、交易系统一般故障，交易影响预计在5分钟内，在公司网上办公系统发布通知，通知相关部门启动公司紧急预案中交易系统一般故障处理流程，同时报公司分管领导；2、交易系统较严重故障，交易影响预计30分钟内，通知相关部门启动公司紧急预案中交易系统较严重故障处理流程，同时报公司分管领导；3、交易系统严重故障，交易影响预计30分钟以上，通知相关部门启动公司紧急预案中交易系统严重故障处理流程，做好营业部及外部协调等事务紧急处理安排，同时报公司分管领导。第十三条非交易系统引发的业务性突发事件