股权融资顾问协议模版.doc

/NUMPAGES5协议编号:股权融资咨询顾问协议甲方:乙方:20**年*＊月股权融资咨询顾问协议甲方:XＸ有限公司乙方:XX投资管理有限公司鉴于甲方出于企业长期发展存在引进投资者及融资上*的需要,乙方拥有有关资源及丰富的融资上*经验，就项目（包括其子公司、关联公司、项目公司），经各方协商就甲方委托乙方作为甲方引进投资者咨询顾问事宜达成如下协议:第一条声明与保证(一）甲方的声明与保证1、甲方声明，甲方具备完全的权利及能力订立本协议;2、甲方保证,甲方依据有关本协议提供的任何资料文件资料、资料文件均是全面、真实与有效的,且不会构成误导;（二)乙方的声明与保证1、乙方声明，乙方具备完全的权利及能力订立本协议；2、乙方声明,乙方有足够的能力履行本协议；3、乙方保证,乙方依据有关本协议提供的资料文件资料、资料文件均是全面、真实与有效的,且不会构成误导；第二条各方的责任、义务（一)甲方的责任、义务1.在许可的范围向乙方授权,为甲方引荐投资方；2．向乙方提供必要的融资所需资料文件资料，包括自行履行中英文版的商业计划书,为乙方开展与本协议关于的工作提供便利条件。3.按本协议商定向乙方支付财务咨询顾问费；4.及时向乙方通告与投资方及有关方融资工作进度的情形,并提供有关资料文件的复印件。５.甲方在每次与乙方引荐的不同的投资者洽谈之前，必须与乙方就不同的投资者分别签订《投资方联系确认函》（见附件一)。（二)乙方的责任、义务1.在许可的范围接受甲方授权,为甲方引荐投资方;2．协助甲方制作和出具投资方所需资料文件资料以及解答投资方的询问；3．按本协议商定收取甲方支付的财务咨询顾问费；4.联络甲方与投资方的商务洽谈事宜,协助甲方与投资方进行谈判。5.联系并筛选适合的投资者,并在每次引荐不同的投资者与甲方洽谈之前,与甲方签订《投资方联系确认函》（见附件一)第三条财务咨询顾问费及其支付方式经协商，一：甲方同意愿乙方以现金或转帐方式支付财务咨询顾问费。财务咨询顾问费，按实际总融资额的百分之(%）提取。1、财务咨询顾问费支付期限与方式（1)财务咨询顾问费用按由乙方引进的投资总融资额（包括但不只限于股权融资、其他方式融资）的百分之(%)提取。此投资总融资额包括：由乙方引进的投资方(含与投资方关于联的并参加该项目投资行为的公司或个人)参加的直接投资或间接投资的融资额以及对此项目的未来追加投资的融资额。（投资方为《投资方联系确认函》中予以确认的投资方）。（2）就乙方每个引进的投资者，甲方及其子公司或关联公司在所谈及的项目中,若和是乙方引进的投资者交易成功，并甲方与投资者签署的协议以实际履行的情形下,必须支付乙方不低于在本条款中的财务咨询顾问费收费比例的费用,每次就乙方引进的投资者在同意此协议条款基础上签署补充协议。（3）财务咨询顾问费支付方式分两种：第一种：在投资者同意且甲方获知的情形下，乙方应得的财务咨询顾问费在境外直接由投资者按实际支出的投资额及本协议规定的佣金比例一次性支付给乙方,操作会在有关资料文件体现,特别是在甲方和投资者的投资协议里注明乙方的费用直接从投资者汇入乙方指定的银行帐户；如投资者给项目方的资金是通过监管机构（EscrowＡｇeｎt)的监管帐号(EscｒowＡccount)支付的，此种乙方咨询顾问费的支付方式必须体现在付款指令资料文件中。此种咨询顾问费支付方式可以为乙方首选方式;第二种：在因投资方的原因暂未采纳第一种支付方式时，在甲方与乙方引进的投资者签署投资协议后个工作日内,投资融资款到达之前,甲方把乙方应得的财务咨询顾问费存入各方认可并指定的有公信力的机构(的银行或律师行）的共同帐户,并委托该机构作资金监管，当投资融资款到达甲方指定账户后一个工作日内银行或律师行立即将乙方之佣金汇入乙方指定的帐户。若投资者的融资款没有在投资协议商定的日期到达甲方账户,甲方可在此期间暂不需支付乙方咨询顾问费。倘若投资者融资款一旦实施,甲方必须按协议规定的佣金比例一次性支付给乙方。付款帐号:户名：帐号：开户银行:二.财务咨询顾问费附加条款甲方同意:若乙方引进的是战略投资者，其资本运作超出本项目投资范围且使之成功上*,甲方将另按投资者投资总额的百分之(%)支付给乙方。支付方式为:甲方将此百分之(％)按其股票内部实际发行价格折算成股票，在上*后个工作日内一次性办妥股票转让手续给乙方。第四条甲、乙各方应高度保守对方商业秘密,任何一方不得向无关人员泄露真实情形,最大限度地减少知情人员，以确保本协议所述工作的顺利进行。乙方为甲方制作的融资资料文件仅供甲方与乙方引进的投资方使用，甲方不得与非乙方引进的投资方使用。若甲方违反此规定,和非乙方引进的投资方合作成功，乙方依然按上述佣金比例收取财务咨询顾问费。第五条在本协议执行过程中，甲、乙任何一方未履行协议商定