资金托管协议模版.doc

XX证券【】号定向资产管理计划托管协议（定向资产管理计划）定向计划管理人：XX证券股份有限公司定向计划托管人：**银行股份有限公司目录TOC\o"1-3"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc434860635"一、托管协议当事人PAGEREF_Toc434860635\h1HYPERLINK\l"_Toc434860636"二、订立托管协议的依据、目的和原则PAGEREF_Toc434860636\h1HYPERLINK\l"_Toc434860637"三、定向计划托管人和定向计划管理人之间的业务监督、核查PAGEREF_Toc434860637\h2HYPERLINK\l"_Toc434860638"四、定向计划资产保管PAGEREF_Toc434860638\h3HYPERLINK\l"_Toc434860639"五、指令的发送、确认和执行PAGEREF_Toc434860639\h6HYPERLINK\l"_Toc434860640"六、交易安排PAGEREF_Toc434860640\h8HYPERLINK\l"_Toc434860641"七、定向计划参与、退出的资金清算PAGEREF_Toc434860641\h10HYPERLINK\l"_Toc434860642"八、资产净值估算和会计核算PAGEREF_Toc434860642\h10HYPERLINK\l"_Toc434860643"九、投资组合比例监控PAGEREF_Toc434860643\h14HYPERLINK\l"_Toc434860644"十、定向计划收益分配PAGEREF_Toc434860644\h15HYPERLINK\l"_Toc434860645"十一、信息披露PAGEREF_Toc434860645\h15HYPERLINK\l"_Toc434860646"十二、定向计划有关文件和档案的保管PAGEREF_Toc434860646\h16HYPERLINK\l"_Toc434860647"十三、定向计划费用PAGEREF_Toc434860647\h16HYPERLINK\l"_Toc434860648"十四、禁止行为PAGEREF_Toc434860648\h18HYPERLINK\l"_Toc434860649"十五、违约责任和责任划分PAGEREF_Toc434860649\h19HYPERLINK\l"_Toc434860650"十六、适用法律与争议解决PAGEREF_Toc434860650\h21HYPERLINK\l"_Toc434860651"十七、托管协议的效力和文本PAGEREF_Toc434860651\h21HYPERLINK\l"_Toc434860652"十八、托管协议的修改、终止和资产清算PAGEREF_Toc434860652\h21HYPERLINK\l"_Toc434860653"十九、或有事件PAGEREF_Toc434860653\h22HYPERLINK\l"_Toc434860654"二十、其他事项PAGEREF_Toc434860654\h22鉴于【】证券股份有限公司（以下简称“【】证券”）是一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司，按照相关法律、法规的规定XX证券具备担任定向计划管理人的资格和能力。鉴于**银行股份有限公司（以下简称“**银行”）是一家依照中国法律合法成立并有效存续的商业银行，按照相关法律、法规的规定**银行具备担任定向计划托管人的资格和能力。XX证券拟发起设立XX证券【】号定向资产管理计划（以下简称“定向计划”）；【】证券拟担任定向计划的管理人，**银行拟担任定向计划的托管人。为明确定向计划管理人和定向计划托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。一、托管协议当事人（一）定向计划管理人（或简称“管理人”）名称：【】证券股份有限公司注册地址：【】注册资本：亿元人民币法定代表人：【】组织形式：【】存续期限：持续经营（二）定向计划托管人（或简称“托管人”）名称：**银行股份有限公司注册地址：****法定代表人:****注册资本：154亿元人民币组织形式：股份有限公司营业期限：持续经营二、订立托管协议的依据、目的和原则（一）依据本协议依据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》(以下简称《细则》)及其他有关法律、法