我国制造业利用外资技术溢出效应的实证分析.docx

我国制造业利用外资技术溢出效应的实证分析胡小娟，张智越[摘要]文章选取我国制造业2004-2008年的面版数据，考察了制造业整体和制造业不同要素密集部门FDI的技术溢出效应。研究结果表明，对制造业总体而言，外商直接投资为正向溢出，进一步进行行业结构分组后发现，技术密集型的FDI也为正向溢出，劳动密集型的FDI技术溢出效应则不明显。文章分析了产生这一结果的原因并提出相应对策。[关键词]制造业；利用外资；技术溢出[作者简介]胡小娟，湖南大学经济与贸易学院教授，博士；张智越，湖南大学经济与贸易学院；湖南长沙410079[中图分类号]F062.9:F121.25[]A[]1004-4434(2011)01-0113-04一、引言制造业是我国国民经济物质基础的重要生产部门和主体产业，其发展水平在很大程度上决定我国综合国力的强弱。改革开放以来，我国在利用外资方面取得了举世瞩目的成就，2009年我国实际利用外资已达到900.33亿美元，与此同时，我国制造业的生产能力不断提高，由一个只能制造初级工业品的国家发展成为世界制造大国。制造业是外商在我国直接投资的重点行业，因此，研究我国制造业利用外商直接投资的技术溢出效应，对我国制造业的技术进步及其发展具有重要的意义。技术扩散理论认为，跨国公司的直接投资对东道国具有技术溢出作用，导致技术外溢发生的根本原因在于技术要素在本质上表现为信息和知识，具备自然的外部性，在与生产过程结合中产生扩散和对外传播。外商直接投资的技术外溢主要通过示范效应、竞争效应、人员培训、产业链等途径实现(Kokko，1994)。FDI技术外溢研究的一个重要内容是测定技术外溢的效果，即研究FDI是否对东道国制造业产生了技术外溢，这种基于测度的研究结论有两类：一类认为FDI对东道国有比较显著的技术外溢，如Caves(1974)分别检验了加拿大和澳大利亚的FDI技术溢出效应，他选用两个国家在1966年制造业的横截面数据，发现在加拿大制造业中，当地企业的利润率与行业内的外资份额正相关，而在澳大利亚制造业中劳动生产率与行业内的外资份额也呈正相关。由此他认为，在加拿大和澳大利亚的制造业中存在着FDI的正技术溢出效应。Liu等(2000)考察1991-1995年英国制造业的行业面板数据，发现英国制造业也存在明显的FDI正溢出效应，同时他们还发现在技术差距比较小的行业里溢出效应更加明显；另一类认为FDI对东道国技术外溢不明显，如Aitken和Harrison(1999)选用委内瑞拉制造业1976-1999年的企业面板数据，发现在该国存在普遍的负溢出效应。Damijan等(2001)对8个转型经济国家（保加利亚、捷克、爱沙尼亚、匈牙利、波兰、罗马尼亚、斯洛伐克和斯洛文尼亚）制造业1994-1998年的企业面板数据考察时发现上述国家的制造业都不存在明显的溢出效应。国内多数学者对我国利用FDI技术溢出效应持肯定态度，如秦晓钟(1998)利用1995年工业普查数据对工业的38个行业进行了检验，得出了FDI技术溢出效应明显存在；何洁、许罗丹(1999)通过考察1985-1996年工业部门时发现外资企业对内资工业部门总体存在正溢出效应，并随着引进外资规模的扩大有加强趋势；胡祖六(2004)在研究FDI对中国经济增长贡献时特别指明FDI带来技术转移即存在溢出效应，并明确指出其载体包括专利、设计、新型产品、新的工艺流程等多形式；薛漫天(2008)利用国家工业行业数据及省级工业行业数据FDI对我国内工业行业的技术溢出效应的研究表明：部分行业技术溢出效应明显，部分行业存在负的溢出效应；也有部分学者持有与此相反的结论，如赖明勇、包群(2002)通过构建模型测算并比较中国对FDI技术溢出效应的吸收能力，其结果表明外商直接投资虽然促进了我国的技术进步，但技术外溢效果并不明显。二、我国制造业利用外资及其劳动生产率的主要特征自1992年以来，我国制造业利用外资在我国利用外资中占据主要地位，所占比重从1997年的62.13%提高到2004年的70.95%再到目前的50%左右，近20年中国吸收的外商直接投资主要集中于制造行业，见表1。我国制造业利用外资就行业分布看，2008年以“通信设备、计算机及其他电子设备制造业”和“交通运输设备制造业”的比重最高，分别为68.06%和11.43%。与此同时，我国制造业劳动生产率不断提高，由2004年的31.2748亿元／万人提高到2008年的57.0853亿元／万人，见表2。在我国制造业劳动生产率不断增长的同时，我国制造业的工业增加值也在不断增长，保持在30%左右的增长率，其中，外资企业对我国制造业增加值的贡献率保持在28%左右，见表3。三、模型检验（一）研究方法本文将以内生增长理论和外部性理论为基础，构造一个用FDI将技术进步内生化的制造业