证券从业《证券市场基本法律法规》题库练习.docx

证券从业《证券市场基本法律法规》题库练习证券从业《证券市场基本法律法规》题库练习导语：证券从业考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。下面是百分网小编整理的相关组合型选择题试题。组合型选择题(以下备选项中.只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.中国证监会认定的其他形式A.ⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅡⅢ2.下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有()。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ.净资产低于实收资本的50%Ⅳ.或有负债达到净资产的50%A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢC.1ⅡⅣD.ⅡⅢ3.证券公司融资、融券的对象不包括()的客户。Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管Ⅲ.证券公司的股东、关联人Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅡⅢD.ⅢⅣ4.下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有()。Ⅰ.可以检查公司财务Ⅱ.可以罢免公司董事Ⅲ.可以向董事会会议提出提案Ⅳ.可以监督高级管理人员执行公司职务的行为A.ⅠⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢ5.下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。Ⅰ.证券公司增加注册资本Ⅱ.证券公司减少注册资本Ⅲ.证券公司合并Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构A.ⅠⅡB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ6.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括()。Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见Ⅱ.帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件Ⅲ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险Ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ7.董事会中的职工代表的产生方式有()。Ⅰ.公司职工通过职工代表大会选举产生Ⅱ.公司职工通过职工大会选举产生Ⅲ.董事会任命Ⅳ.股东大会任命A.ⅠⅡB.ⅠⅣC.ⅡⅣD.ⅢⅣ8.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有()。Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照Ⅳ.撤销相关业务许可A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅢⅣ9.下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。Ⅰ.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额Ⅱ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份Ⅲ.设立股份有限公司.发起人的人数应当在2人以上200人以下Ⅳ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅣD.ⅠⅡⅣ10.证券账户名称应当注明的内容有()。Ⅰ.证券公司名称Ⅱ.资产托管机构名称Ⅲ.集合资产管理计划名称Ⅳ.基金托管机构名称A.ⅠⅡⅠⅡB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ参考答案：1.B[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、NN或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;②举办有关证券、期货投资咨询的`讲座、报告会、分析会等;③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。2.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%.或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。3.B[解析]对未按照要求提