中级职称考试《经济法》股票上市练习题_1.docx

中级职称考试《经济法》股票上市练习题中级职称考试《经济法》股票上市练习题导语：股票上市是指已经发行的股票经证券交易所批准后，在交易所公开挂牌交易的法律行为，股票上市，是连接股票发行和股票交易的"桥梁"。是中级会计考试的重要知识点，小编整理了其练习题，一起来测试下吧：【多项选择题】根据证券法律制度的规定，股份有限公司申请股票上市的规定有()。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币5000万元C.公开发行的`股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D.公司最近2年无重大违法行为正确答案:A,C答案解析:(1)选项B：公司股本总额不少于人民币3000万元。(2)选项D：公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假陈述。【多项选择题】甲公司拟以面向合格投资者方式公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定，在投资者均具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险的情况下，下列选项所述投资者中，符合规定的有()。A.经相应金融监管部门批准设立的A商业银行B.合格境外机构投资者C.名下金融资产为人民币350万元的个人投资者王某D.净资产为人民币500万元的B合伙企业正确答案:A,B,C答案解析:所谓合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合下列资质条件：(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人(选项A正确);(2)上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经中国证券投资基金业协会备案的私募基金;(3)净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业(选项D错误);(4)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)(选项B正确);(5)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;(6)名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者(选项C正确);(7)经中国证监会认可的其他合格投资者。