公司独立董事年度述职报告.docx

公司独立董事年度述职报告作为新疆天山毛纺织股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，20XX年度，我们严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所独立董事备案办法》等法律法规的规定和《新疆天山毛纺织股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的要求，认真行使法律所赋予的权利，切实履行职责，及时关注公司经营情况，积极出席董事会和股东大会，认真审议各项议案并对相关事项发表独立意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司和股东特别是社会公众股股东的利益。现就我们20XX年度履行职责情况述职如下：一、出席会议的情况20XX年度，公司董事会、股东大会的召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。第六届董事会在报告期内召开董事会会议5次，2次现场会议，3次通讯会议，召开股东大会1次。独立董事没有无故缺席的情况发生，具体出席董事会情况如下表：独立董事姓名本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未参加会议列席股东大会次数朱瑛54310否1邢建伟54310否0王新安55300否120XX年，我们认真审核了公司董事会的相关议案，积极参与讨论并提出合理的建议，依据自身专业知识独立、客观、公正行使了表决权。本报告期内，我们对出席的所有董事会会议审议的议案，均投了赞成票，无提出异议的事项，没有反对、弃权的情形。二、发表独立董事意见情况新疆天山毛纺织股份有限公司(一)20XX年3月20日，第六届董事会第十次会议相关事项发表独立董事意见如下：1、公司独立董事对2014年度董事会未提出现金利润分配预案的独立意见我们认为：公司2014年度虽然盈利，但是根据《公司章程》现金分红条件的要求，公司2014年末累计未分配净利润为负值，公司2014年度未作出现金分红的决定，符合《公司章程》等有关规定的要求。因此，我们对董事会未作出现金利润分配预案表示同意。2、公司独立董事对公司内部控制自我评价报告的意见报告期内，通过对公司在财务管理、投资管理、信息披露管理、控股子公司管理等整个经营管理过程中的内部控制体系和控制制度进行详细了解和沟通后，我们认为公司内部控制制度健全、体系完善，公司在内部控制重点活动如对外担保、重大投资、信息披露等方面均有明确的规定，并严格遵照执行，从而保证了公司经营管理的正常进行，内部控制完整、有效。公司全体独立董事认为，公司内部控制自我评价报告符合《企业内部控制基本规范》(财会〔2008〕7号)的要求，真实反映了公司内部控制的实际情况。3、公司独立董事就公司关联方占用资金及对外担保情况的意见经核查，我们认为：①截至2014年12月31日公司无关联方占用资金情况：②截至2014年12月31日公司无对外担保事项;③公司管理当局当签订担保合同时，应遵守《公司法》、《合同法》、《担保法》、证监会【2003】56号文和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)等法律、法规及《公司章程》的有关规定，确定专门机构和人员，密切关注被担保单位的财务状况，降低担保风险。4、公司独立董事关于聘请20XX年度审计和内控审计机构的独立意见经核查，中审华寅五洲会计师事务所具有证券业从业资格，在担任公司2014年度内控审计和财务审计机构期间，谨慎客观、勤勉尽责，为保证审计工作的连续性和有效性，促使公司及时提供真实、合法、完整的会计信息，保证所有股东都能得到相同的真实的会计信息，提高公司治理效率，同意公司继续聘请中审华寅五洲会计师事务所(特殊普通合作)担任公司20XX年度财务报告审计机构和新疆天山毛纺织股份有限公司内控审计机构，聘期1年。5、公司独立董事关于控股子公司新疆西拓矿业有限公司20XX年开展期货套期保值业务的独立意见新疆西拓矿业有限公司(以下简称“西拓矿业”)使用自有资金开展期货套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及其《公司章程》的有关规定;西拓矿业已建立《新疆西拓矿业有限公司境内套期保值制度》，组织机构健全完善，并配备相关专业人员，业务流程符合相关规定;套期保值期货品种仅限于公司生产的铜、锌、金、银产品，不存在损害公司和全体股东利益的情形。我们认为西拓矿业开展期货套期保值作为防范和化解铜、锌、金、银价格波动风险的有效工具，通过加强内部控制和管理，落实风险防范措施，有利于公司实现持续稳定地经营效益，参与期货套期保值交易是必要的，风险是可以控制的。(二)20XX年8月28日，第六届董事会第十二次会议相关事项发表独立意见如下：1、关于公司控股股东及其他关联方占用资金及对外担保情况的独