企业IPO知识讲座ppt课件.ppt

企业IPO知识讲座一、企业上市的路径企业上市的途径主要有IPO形式、借壳和三板公司转板1、IPO2、借壳3、三板公司转板二、企业IPO的条件关于企业上市的法律、法规和其他规定很多，主要有：申请IPO的主要条件（一）必须是股份有限公司（二）公司稳定的经营期限（三）业绩（四）资产要求（五）公司的主营业务突出，主营业务符合国家产业政策（六）公司运营规范（七）财务规范（八）独立性（九）法人治理结构完善（十）对股东、董事、监事、高管的要求（十一）同业竞争、关联交易（十二）募集资金投向三、申请IPO需特别注意的几个问题（一）历史沿革（二）独立性（三）盈利能力（四）纠纷的防范四、关于是否引进机构投资者引进资金、优化资产结构和股权结构、提升公司形象引进外资需注意的问题1、反垄断审查2、安全审查2006年凯雷并购徐工国务院办公厅日前发布《关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》，决定建立外国投资者并购境内企业安全审查部际联系会议制度。并购安全审查的范围为：外国投资者并购境内军工及军工配套企业，重点、敏感军事设施周边企业，以及关系国防安全的其他单位；外国投资者并购境内关系国家安全的重要农产品、重要能源和资源、重要设施、重要运输服务、关键技术、重大装备制造等企业，且实际控制权可能被外国投资者取得。联系会议在国务院领导下，由发展改革委、商务部牵头，根据外资并购所涉及的行业和领域，会同相关部门开展并购安全审查。3、对赌条款五、申请IPO的流程1、明确目标、建立机构2、对业务资产整合、规范3、聘请中介具有资格的券商、律师事务所、会计师事务所4、改制5、辅导6、制作上报申报材料7、证监会审核8、公开发行上市祝愿您的公司早日成功上市！谢谢!