证券从业资格考试真题模拟含答案.doc

证券从业资格考试真题含答案资料仅供参考证券从业资格考试真题一、单选题1、招股说明书的有效期为()。A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币()元，承销团成员超过()家可设2~3副主承销商。A.5000，8B.5000，10C.3亿，8D.3亿，10标准答案：d3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过()。A.一个月B.两个月C.三个月D.六个月标准答案：a4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起()内发出获准发行新股的公告。A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.6个工作日标准答案：a5、审计报告应当由具有证券从业资格的()及其所在的事务所签字盖章。A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师标准答案：b6、申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a7、当注册会计师出具()的审计报告时，如果认为必要，能够在意见段之后，增加对重要事项的说明。A.保留意见B.否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见标准答案：d8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应()。A.以历史数据代替B.以投资报告代替C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.以注册会计师的意见代替标准答案：c9、()依法审核发行人的股票发行申请文件。A.股票发行审核委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构标准答案：a10、发审委委员为()名，设会议召集人()人。A.25，7B.25，5C.15，7D.15，5标准答案：b11、发审委委员为()名，设会议召集人()人。A.25，7B.25，5C.15，7D.15，5标准答案：a,b,c12、在首次公开发行股票的申请文件中，发行人关于最近3年及最近的主要决策有效性和相关文件包括()A.发行人创立大会会议记录B.历次股东大会决议C.发行人成立以来有关股本与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件D.最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告标准答案：a,b,c13、发行审核委员会的表决票设有()。A.同意票B.反对票C.弃权票D.以上都不对标准答案：a,b14、网上披露的招股说明书应当与中国证监会核准的招股说明书版本一致。()。对错标准答案：正确15、盈利预测报告应对预测利润实现的可能性作出保证。()对错标准答案：错误16.公司的发起人虚假出资，由公司登记机关责令改正，处以()的罚款。A.虚假出资金额5%以上10%以下B.虚假出资金额10%以上15%以下C.虚假出资金额5%以上15%以下D.虚假出资金额1%以上15%以下17.下列选项中，说法不正确的是()。A.集合资产管理计划运作期间发生的费用，不能够在集合资产管理计划中列支B.转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务D.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓18.发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，适用()。A.《证券发行与承销管理办法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》19.证券公司减少注册资本应当经()批准。A.国资委B.中国人民银行C.证监会D.银监会20.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，经过中国证券业协会的注册登记。A.35B.73C.53D.5221.下列选项中。说法正确的是()。A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.中国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式22.下列选项中，说法正确的是()。A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担C.证券公司代理买卖