企业全面风险管理报告.doc

PAGE\*MERGEFORMAT172020年4月19日企业全面风险管理报告文档仅供参考XX公司企业全面风险管理报告一、企业全面风险管理工作基本情况（一）全面风险管理组织体系全面风险管理主管领导：姓名：XX电话：XXXXXX职务：XX全面风险管理牵头部门负责人：姓名：XX电话：XXXXXX职务：XXemail:全面风险管理联络人：姓名：XX电话：XXXXXX职务：XXemail:机构设置情况：根据XX科技公司对所属企业在全面风险管理方面的要求，XX公司同步相应成立了风险管理领导小组，XX公司执行董事XX任组长，并下设风险管理领导小组办公室，XXX任办公室主任，XXX部作为风险管理牵头部门，负责企业风险管控相关的日常工作和协调工作，并对企业风险管控作定期评价。（二）全面风险管理制度建设情况针对企业全面风险管理的实际，XX公司风险主要在财务风险、运营风险、市场风险、战略风险等方面，出台了相应的管理制度，并列入企业内控管理制度中执行控制,具体相关制度有:全面风险管理制度（内部编号NKGL-XXX）、全面风险管理体系建设方案（内部编号NKGL-XXX）、应收账款催收管理办法（内部编号NKGL-XXX）、客户信用管理制度（内部编号NKGL-XXX）、客户信用评定理制度（内部编号NKGL-XXX）、担保业务管理制度（内部编号NKGL-XXX）、生产外包业务管理制度（内部编号NKGL-XXX）等。二、企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。1.简要说明本企业全面风险管理工作计划完成情况。全面风险管理工作计划完成情况表序号工作计划实际完成情况未完成原因及整改措施1对两年内的应收账款进行清理、专人催收部分完成2管理层廉政风险防控完成。全年无涉及廉政风险案件发生2.企业总经理办公会开展全面风险管理工作主要情况。，XX公司经理办公会讨论明确应收账款催收办法、催收时限，经理办公会也充分考虑到这类水电气应收账款的催收难度和回收风险，尽可能回收，盘活XX公司现金流。3.企业总经理办公会对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。，应收账款的余额较上一年度有所下降，水电气应收账款催收难度逐年增大，不利于应收账款回笼，必须做长期的催收工作，并加强对催收人员的管理和培训，提高风险防范意识。（二）企业重大风险的管理情况。1.本企业重大风险主要来自于支付外购水电产品的现金流。由于应收账款回收时间长、难度大，造成XX公司现金流周转困难，有被供水公司、电网公司停供的风险，从而严重影响XX公司的服务质量和正常的生产经营活动。在现金流长期周转不畅的情况下，这类风险将持续存在。重大风险管理情况表序号年度报告评估的重大风险采取的管理策略和解决方案监督检查和及时改进情况是否发生影响程度1现金流风险加大应收账款催收力度，实现资金回笼各相关部门协调配合未发生无2.无重大风险事件发生。（三）建立健全全面风险管理体系的有关情况。1.重大事项专项风险评估情况。XX公司在重大投资、重大兼并收购、重大重组改组、重大改革等事项方面有相关控制制度进行程序化研讨，并作专项风险评估，由总经理办公会决策是否采纳评估意见。截至当前，本公司无重大投资、重大兼并收购、重大重组改组、重大改革等事项。2.风险监控机制建立及运行情况。水电气款催收作为年度经营工作重点之一，有专门的部门和人员进行此项工作，但不可避免会发生账款拖欠，最终形成应收账款。在本企业内部，一旦应收账款积累到该用户月使用量的两倍，负责催收的部门须向主管领导汇报，财务部门也会月末下达欠费通知，详细罗列欠费情况，以便回收部门调整催收计划、催收方向，及时监控重大风险并预警。3.开展风险检查工作情况。针对重大风险隐患，每月进行两金占用等请情况进行汇总、通报，及时了解数量和回收情况；对外部合同签订，其有效性、规范性及随之带来的法律风险等情况经行定期检查，如存在风险，指出并提出指导意见进行整改，以规避企业风险；对低效无效资产，检查计提折旧、资产残值等相应资产管理情况，资产管理部门定期对报废物资进行核销，按程序进行集中处理；其它关于汇率、海外业务、融资贸易、大宗商品贸易等业务，XX公司不涉及，不对这类风险做专项检查。4.风险管理评价或考核工作情况。为加强企业内部控制和风险管理，遵循国家资本市场的监管要求，规范企业风险管控评价工作，全面评估风险管理年度计划与运行情况，正确评价风险管理的效果。内控管理制度中明确规定了风险管理评价的职责，明确评价的原则和内容、程序和方法、评价的标准、重大风险的认定、报告形式、评价结果分析，并在公司范围内对本企业风险控制进行检查评价与考核。具体标准、方法与程序如下：（1）评价的原则、程序、内容和方法a.遵循全面性、重要性和独立性原则进行风险评价工作，确保评价工作标准统一、客观公正。b.风险管理领