QES管理体系审核检查表.doc

PAGE\*MERGEFORMAT582020年5月29日QES管理体系审核检查表文档仅供参考重庆华医康道科技有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号:HYKD-R-8.2.3-03受审核部门:陪同人员:审核日期:9月29日第页/共页审核准则:ISO9001,ISO14001,GB28001、体系文件、适用的法律法规审核员:条款检查内容检查方法检查记录与发现结果评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件查阅现场检查4.2.1总则4.2.1总则4.4.4文件4.4.4文件◆组织是否有文件化的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式?◆与管理体系相关的文件有多少?是否符合标准的要求?◆与受审核部门相关的文件有多少?◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否保存完好?◆电子形式文件的使用是否有效?√√√√OK◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述?◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001,ISO1401,GB28001的要求?◆管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚?√√OK◆查询相关文件的途径◆有否规定查询相关文件的途径?◆文件是否便于查阅?√√OK4.2.2综合管理手册4.2.2质量手册◆管理手册的覆盖面是否完整?如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理?◆管理手册是否包括管理体系的范围?◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性?◆管理手册是否引用或包括程序文件?◆管理手册是否包括管理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述。◆手册和程序是否相互协调,是否有可操作性?√√√√√OK◆管理手册的控制情况◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求?√OK4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序内容是否完整,是否有可操作性?程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?◆程序文件是否有效版本?◆外来文件(如标准)是否包括在控制范围内?◆是否规定了文件的保管办法?◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性?◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?◆是否规定了失效文件的处理、管理办法?√√√√√√√√√√OK◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况◆所有文件是否字迹清楚?◆所有文件标识是否明确?◆文件发布前是否得到授权人的批准?◆所有文件是否均注明制定或修订日期?◆文件修改后是否重新批准?◆识别文件现行修改状态的方法是什么?是否满足要求?◆使用处是否都使用适应文件的有效版本?◆文件的查找是否方便?◆文件的保管是否有效?√√√√√√√√√OK◆外来文件的控制◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定?◆执行的如何?√√OK◆作废文件的管理◆是否对保留的作废文件进行标识和管理,以防止误用?√OK4.2.4记录控制4.2.4记录控制4.5.4记录控制4.5.3记录和记录管理◆是否有对记录进行管理的程序◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处理等管理内容做了规定?◆与本组织有关的记录有哪些?◆与受审核部门有关的记录有哪些?◆程序中是否包含对记录的质量要求?◆是否有保存期限的规定?√√√√√OK◆记录管理的实况◆是否对记录进行了清理,并列出了清单?◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?◆记录是否填写正确、字迹清楚?◆贮存是否便于存取和检索?◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当?◆过期记录是否按要求进行处理?◆现行记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证?◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息?√√√√√√√√√√OK5.1管理承诺5.1管理承诺◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?◆总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行?◆是否经过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工?◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性,并在工作中确保这些要求的实现?◆是否定期进行管理评审,确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适宜性、有效性和充分性?◆是否为每项活动提供充分的资源?√√√√√√OK5.2以顾客、环境和员工为关注焦点5.2以顾客为关注焦点◆组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的?◆组织是经过什么方法掌握顾客、员工以及其它相关方对产品质量的要去以及对保护环