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浅论技术标准中专利许可的法律问题[摘要]随着科学技术的不断进步,技术标准对市场和竞争发挥着越来越重要的作用。技术标准成为技术性贸易壁垒的重要组成部分,在国家专利战略和产业发展中具有重要作用。而专利在技术标准中发挥了关键的作用,甚至能够左右一个技术标准的建立。随着标准与专利的融合,出现了专利权人在标准推广过程中的许可问题。文章从技术标准与专利的融合入手,分析二者结合后在技术标准中存在的专利许可问题,并针对拒绝许可、强制许可的问题提出对专利许可进行完善的具体措施,以期在保障权利人利益的前提下推动科技进步,真正使专利技术造福人类。[关键词]技术标准;专利许可;拒绝许可;强制许可[作者简介]杨异,大连理工大学人文学院法律系讲师,博士在读;王学先,大连理工大学管理学院法学所所长,副教授,法学硕士,辽宁大连116024[中图分类号]D90[文献标识码]A[文章编号]1004-4434(2010)10-0101-04一、技术标准中专利许可的重要性知识经济时代,“技术专利化,专利标准化,标准垄断化”已成为一种普遍现象。对企业而言,创新的最佳境界在于形成以拥有自主知识产权的专利技术方案为基础的技术标准,并将之发展成为事实标准,或成为行业标准、国家标准乃至国际标准,以此来赢得持久的市场竞争优势。在标准化战略“被认为是企业实施知识产权战略的最高层次的境界,是最高级的知识产权战略”的同时,标准与专利的结合自然成为了一个重要的发展趋势。专利和标准结合的基础在于目的的一致性——共同为社会公共利益服务。法律授予专利权人垄断性权利是出于对专利权人的尊重,刺激科技创新,推动科技进步的考虑;而制定标准则是考虑到标准能够在预定领域内创造最佳秩序和效益,促进社会化大生产,加快经济发展和社会进步。专利与标准的结合能够形成良好的互动局面:标准通过引入最新科技成果提高了技术含量;通过标准的制定与实施,专利化的科研成果能有效地进行大规模大范围的推广,在很短时间内转化为现实生产力。纳入标准后,基于法律赋予专利权的独占性,就涉及到专利权人对申请人的许可问题。专利许可对标准能否顺利推广起到关键作用,已经成为标准与专利结合后首先要解决的问题。专利许可对于保障公众利益、实现利益衡平具有重大的现实意义。首先,专利许可是保护权利人利益的重要制度。虽然专利权是法定的垄断权,权利人可通过自己实施、转让或许可他人实施其专利并收取专利许可费来行使权利,并且在通常情况下专利权的行使完全取决于权利人的个人意志,但当专利技术纳入标准后,因标准的公用性,作为其组成部分的专利必然随之大范围推广,对其侵权的可能性也随之增加。在未征得权利人允许的情况下,如果放任对专利技术的任意使用,那么专利权人辛勤劳动的成果就变成了为他人牟利的工具,是对其权益的侵害;对于社会发展而言,在专利权人感受不到创新所带来的喜悦与利益时,人们将不再热衷于创新,那么创新带动社会进步将成为空谈,专利权也就失去了其存在的意义。专利许可正是规范技术标准中专利权使用的制度,平衡专利权的私有性与标准的公用性。专利许可不仅保护了权利人的利益,而且通过收取许可费刺激了权利人的创新热情,有利于推动社会进步;而申请人在得到权利人的同意并支付专利许可费后也大可放心使用专利。专利许可问题的有效解决是标准得以正常推广的保证。GSM移动通讯标准制定过程中,Motorola公司正是以强烈的专利保护意识,谨慎地对待专利许可问题,维护了其长远的专利利益。其次,专利许可是专利随标准得以大范围推广的通行证。专利持有人为利用标准来实现市场竞争中的垄断地位,主动将专利技术申请为标准技术。专利许可成为权利人据以开发市场的工具。规制标准中的专利许可将有效推广标准,实现技术领域中的统一性,从而推动技术发展和社会进步。专利纳入标准后,专利权人许可行为的作用及影响不再局限于小范围内,而是随着标准的推广而不断扩大范围,影响到一个地区、一个国家甚至一个产业。同理,当权利人滥用许可时产生的消极作用也能够起到同样的范围效应,尤其在该专利技术构成标准中的“必要专利”时,对许可行为的操作直接影响了标准的推广和科技的发展、社会进步。在标准推广过程中,专利技术因专利许可的存在而拓宽了使用主体的范围,专利使用主体的增多必然意味着专利技术将拥有更高的知名度,占据更广泛的市场。若专利权人不允许其他人使用其专利技术,那么专利技术的推广就无从谈起,权利人的获利机会也被限制在了极小的范围内,标准的推广也将因此受到限制,就背离了设立标准的初衷。此外,专利池中的交叉许可能够有效解决专利授权问题,缩短许可谈判时间,节省交易成本。如飞利浦、索尼和先锋公司建立的DVD-3C联盟,就是等不及漫长的专利谈判而借助专利池成员间的交叉许可来解决专利授权的问题,从而避免了错过DVD产业发展良机。二、技术标准下专利许可存在的主要问题专