证券从业资格考试试题汇总.doc

证券从业资格考试试题汇总资料仅供参考证券从业资格考试试题汇总证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：HYPERLINK""\t"_blank"（选中链接后点击“打开链接”）一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.当前，中国对()实行T+3滚动交收方式。A.A股B.基金C.回购交易D.B股2.沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是经过()的交易清算系统进行的。A.证券公司B.托管银行C.登记计算有限公司D.上市公司3.以下不属于股份登记的是()。A.发放现金股利登记B.首次公开发行登记C.增发新股登记D.配股登记4.证券登记实行证券登记申请人()，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。A.申报制B.注册制C.申请制D.审核制5.在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，()根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A.证券公司B.证券交易所C.主承销商D.证券发行人6.证券发行人应在发行结束后()交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。A.1个B.2个C.3个D.5个7.送股股份登记是根据()决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。A.中国证监会B.证券公司C.主承销D.上市公司股东大会8.从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取()。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+49.投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。A.证券登记结算公司B.证券交易所C.证券公司D.托管银行10.为防范证券结算风险，中国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失，下列()因素不包括在内。A.技术故障B.操作失误C.不可抗力D.管理不善二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)1.下列关于银货对付原则说法正确的有()。A.当前，银货对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则B.银货对付通俗地说，就是“一手交钱、一手交货”C.根据银货对付原则，一旦结算参与人未能履行对结算机构的资金交收义务，登记结算机构就能够暂不向其交付其买入的证券D.银货对付经过实现资金和证券的同时划转，目的是简化操作手续2.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担()的法律责任。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没有违法所得，或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上50万元以下的罚款C.情节严重的，撤销相关业务许可D.对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款3.中国证券登记结算有限责任公司当前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者经过中国证券登记结算有限责任公司的投资者服务系统，能够查询()。A.证券托管席位B.证券余额C.证券变更记录D.新股配售4。证券初始登记包括()。A.企业债券和公司债券发行登记B.记账式国债发行登记C.权证发行登记D.股票增发登记5.证券交易从结算的时间安排来看，能够分为()。A.时点交收B.滚动交收C.定期交收D.会计日交收6.当前，中国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。A.净额清算原则B.共同对手方制度C.银货对付原则D.分级结算原则7.非交易过户登记包括下列()情况。A.公司购并B.财产分割C.行政划拨D.司法扣划8.下列关于清算与交收的关系说法正确的有()。A.清算是交收基础和保证B.交收是清算的后续与完成C.清算的结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移D.交收是对应收、应付净额的收付，发生财产实际转移9.下列关于共同对手方制度说法正确的有()。A.一般由结算机构充当共同对手方B.如果买卖中一方不能按约定条件履约交收，结算机构要依照结算规则向守约一方垫付其应收的证券或资金C.“共同对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易D.在中国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方10.证券登记按照性质划分能够分为()。A.初始登记B.变更登记C.债券登记D.退出登记三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)1.结算系统参与人无对应交易席位且已结清与