对《美国对华出口管制新规定》研究的几点体会.doc

内部资料注意保存出口管制动态分析北京经纬度贸易安全咨询中心主办第三期2008年9月【专题研究】美国对我国实施制裁的法律依据与制裁的全部案例美国在世界上广泛要求其它国家也服从美国的防止大规模毁灭性武器其及投掷工具扩散的政策以及防止常规武器扩散的政策，在国会的《武器出口控制法》（AECA）的政策声明中，授权总统与世界其它国家协调，在防扩散和出口控制方面采取共同措施，并且在许多相关的立法中规定了对违反这种政策的具体制裁措施。这些法律法规有些是针对具体武器类型的，主要包括核武器、生化武器和导弹三大类型，有些是针对具体地区/国家的。除了法律法规之外，还有众多的总统行政令也具有相同的效力。一、美国一系列的出口管制立法与法规在美国，贸易政策作为对外经济政策的组成部分，一直被用于军事与政治防卫目的。亚历山大·汉密尔顿认为，国外供应可能会在政治冲突和战争中被中断，为避免对国外供应的依赖，美国应通过贸易保护政策建立起一个国内加工生产体系。同时也认为对于重要的原料、战略物资的出口要进行限制。从而形成了早期对进出口的管制思想。自此美国通过了一系列的出口管制立法与法规。主要有：（１）1917年通过的《与敌国贸易法》。该法授权总统管理战时美国与其它国家或宣布处于紧急状态时的一切贸易。主要是对出口的管制。由财政部执行。（２）1940年7月2日通过的美国公法703号。国会授权总统管制战时重要军事物资和技术出口。该法第六节授权总统禁止或削减军事设备、军品、零部件或机器、工具、材料及一切制造业所需产品、技术和服务等全部商业性出口。（３）1949年对1940年美国公法703号进行修改正式制定第一部出口管制法《1949年出口管制法》（ExportControlActof1949）。授权总统为了美国的对外政策、国家安全、有助于国内短缺物资供应及抑制通货膨胀而进行禁运或限制出口。50、60年代进行修改并将“管制”改为“管理”（即把Control改为Administration），成为1969年出口管制法（ExportAdministrationActof1969）。1979年，1981年，1985年国会又进行过三次修订，1988年通过了《美国出口管理法修正案》。现执行的即此法。（４）1951年《共同防务援助管制法》。该法禁止美国对任何出口或转运武器到社会主义国家的第三国给予援助，命令总统对与美签有《共同防务法》国家的再出口进行监督。（５）商务部制定的《出口管制法规》。是执行美出口管理法和办理出口许可证手续的依据。（６）“巴黎统筹委员会”（以下简称“巴统”）有关商品与技术出口的规则和章程。(现为WA，瓦森那安排)二、美国制裁我国企业一般采取的几种手段作为国际防扩散机制的重要一员，我国以实际行动努力维护国际不扩散体制，积极推动国际防扩散进程。为更好地履行国际防扩散义务，近年来我国政府以积极和建设性的姿态及时制定并实施了一系列相关法律法规，形成了一整套涵盖核、生、化、导等各类与大规模杀伤性武器及其运载工具相关的敏感物项和技术及所有军品出口的法规体系和管理体制，并对军品及敏感物项的出口采取了严格的管制措施，为切实履行所承担的国际防扩散义务提供了充分的法律基础和机制保障。而被政府监管的我国出口企业，虽认真执行国家防扩散法律法规和政策，但近几年来，美国政府以防扩散为借口，先后对众多中国企业实施制裁，主要与伊朗有关，不仅仅是军事，经济遏制也是比比皆是。这不仅使企业自身遭受沉重打击，而且损害了我国的国家利益和国际形象。美国制裁我国企业一般会采取以下几种手段：被制裁企业不得购买美国一些先进产品与技术；被制裁企业不得向美国出口；被制裁企业在银行业务方面（如美元在美国转帐）可能受阻；被制裁企业的声誉严重受损，影响进出口业务；被制裁企业人员赴美签证可能困难。美方连续对我采取制裁措施，是出于其遏制我发展的战略意图，但是，我有关单位在对外贸易中缺乏防扩散意识与相关的防扩散知识，对国家防扩散政策法规了解不够，洽谈敏感物项的出口时被美国利用，为美实施制裁提供了口实，这应引起我们的高度重视。三、美国对中国实施制裁的法律依据以下列出影响到中国出口的主要法规和行政令，这些也是近十几年中美国以违反其防扩散政策目标为理由对中国的多次出口行为实施制裁的法律依据。（一）与核有关的法案1.已修订的1954年《原子能法》（AEA）第129章2.1961年的《对外援助法》（FAA）的Symington修订案（1976年）和Glenn修订案（1977年）3.1978年的《核不扩散法》（NNPA）4.1994年的《防止核扩散法》（NPPA）（二）与化学和生物武器相关的法案1.1991年的《化学和生物武器控制及削除战争法》（三）与导弹防扩散相关的法案1.1990年的《导弹技术控制法》（《国防授权法》）（四）针对特定地区和国家的