期权业务指南.docx

证券公司股票期权业务指南上海证券交易所2015年1月目录TOC\o"1-3"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc408749972"第一部分证券公司股票期权经纪业务指南PAGEREF_Toc408749972\h6HYPERLINK\l"_Toc408749973"说明及声明PAGEREF_Toc408749973\h6HYPERLINK\l"_Toc408749974"第一章总体要求PAGEREF_Toc408749974\h6HYPERLINK\l"_Toc408749975"一、组织架构和职责分工PAGEREF_Toc408749975\h7HYPERLINK\l"_Toc408749976"二、岗位设置PAGEREF_Toc408749976\h8HYPERLINK\l"_Toc408749977"三、制度与流程PAGEREF_Toc408749977\h9HYPERLINK\l"_Toc408749978"第二章股票期权经纪业务交易权限申请PAGEREF_Toc408749978\h9HYPERLINK\l"_Toc408749979"一、申请材料PAGEREF_Toc408749979\h10HYPERLINK\l"_Toc408749980"二、申请流程PAGEREF_Toc408749980\h11HYPERLINK\l"_Toc408749981"三、交易权限开通流程PAGEREF_Toc408749981\h11HYPERLINK\l"_Toc408749982"第三章投资者适当性管理PAGEREF_Toc408749982\h12HYPERLINK\l"_Toc408749983"一、投资者适当性要求PAGEREF_Toc408749983\h12HYPERLINK\l"_Toc408749984"二、适当性评估PAGEREF_Toc408749984\h14HYPERLINK\l"_Toc408749985"三、期权知识测试考试PAGEREF_Toc408749985\h15HYPERLINK\l"_Toc408749986"四、投资者分级管理PAGEREF_Toc408749986\h16HYPERLINK\l"_Toc408749987"五、投资者适当性评估的动态持续管理PAGEREF_Toc408749987\h17HYPERLINK\l"_Toc408749988"六、客户档案资料管理PAGEREF_Toc408749988\h19HYPERLINK\l"_Toc408749989"七、本所持续监督管理PAGEREF_Toc408749989\h19HYPERLINK\l"_Toc408749990"第四章账户管理PAGEREF_Toc408749990\h20HYPERLINK\l"_Toc408749991"一、账户体系PAGEREF_Toc408749991\h20HYPERLINK\l"_Toc408749992"二、账户开立与管理PAGEREF_Toc408749992\h21HYPERLINK\l"_Toc408749993"第五章额度管理PAGEREF_Toc408749993\h22HYPERLINK\l"_Toc408749994"一、持仓限额管理PAGEREF_Toc408749994\h22HYPERLINK\l"_Toc408749995"二、客户限购额度管理PAGEREF_Toc408749995\h24HYPERLINK\l"_Toc408749996"第六章交易信息及提醒PAGEREF_Toc408749996\h25HYPERLINK\l"_Toc408749997"一、交易信息内容PAGEREF_Toc408749997\h25HYPERLINK\l"_Toc408749998"二、信息公告与提醒PAGEREF_Toc408749998\h26HYPERLINK\l"_Toc408749999"第七章协议行权PAGEREF_Toc408749999\h27HYPERLINK\l"_Toc408750000"一、协议行权策略PAGEREF_Toc408750000\h28HYPERLINK\l"_Toc408750001"二、协议行权注意事项PAGEREF_Toc408750001\h29HYPE