期货法律法规多选6.pdf

多项选择题1.题干:期货交易所不得从事（）。A:信托投资B:股票交易C:非自用不动产投资D:间接参与期货交易参考答案[ABCD]2.题干:出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。A:发生自然灾害等不可抗力B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大参考答案[ABC]3.题干:《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（）。A:会员资格的取得条件和程序B:会员资格的变更条件和程序C:对会员的监督管理D:会员违规、违约行为处理办法参考答案[ABCD]4.题干:关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用参考答案[AC]5.题干:期货交易所、期货经纪公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A:中国证监会B:期货业协会C:中国人民银行D:财政部参考答案[AD]6.题干:期货从业人员应当()。A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务C:及时告知投资者有关期货业务的情况D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复参考答案[BCD]7.题干:期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。A:客户有权不予认可B:客户可以予以追认C:非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D:期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任参考答案[ABD]8.题干:以下说法错误的有（）。A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D:期货从业人员在执业过程中应严格自律参考答案[AB]9.题干:期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（）。A:责令改正，给予警告，没收违法所得B:处违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满１０万元的，处１０万元以上５０万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处１万元以上１０万元以下的罚款D:责令退还多收取的交易手续费参考答案[ACD]10.题干:建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（）。A:内部风险控制委员会B:风险控制小组C:专门的稽核监督岗位D:监事会或监事参考答案[BCD]11.题干:关于侵权行为责任的正确描述是（）。A:期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B:期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C:期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%D:期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任参考答案[ABD]12.题干:在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A:与会员资格相应的会员资格费B:与会员资格相应的会员交易席位C:应当依法裁定不得转让该会员资格D:不得停止该会员交易席位的使用参考答案[ABCD]13.题干:《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。A:竞业准则B:专业胜任能力C:职业道德D:职业创新能力参考答案[D]14.题干:为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。A:《中华人民共和国民法通则》B:《中华人民共和国刑法》C:《中华人民共和国合同法》D:《中华人民共和国民事诉讼法》参考答案[ACD]15.题干:期货从业人员在执业过程中应当（）。A:诚实守信B:恪尽职守C:坚持公开、公平、公正原则D:对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益参考答案[ABCD]16.题干:以下人员必须取得期货从业资格的有（）。A:证券投资基金中分析国内期货市场的研究员B:期货交易厅的高级管理人员C:合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员D:期货投资咨询机构中的期货咨询人员参考答案[BD]17.题干:以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有（）。A:每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要