吉林大学《人力资源管理》期末考试备考资料(七).pdf

吉大《人力资源管理》（七）第四讲绩效管理英国公共研究机构的绩效评估及启示1引言公共研究机构是一个国家基础性、战略性和公益性研究与开发活动的主要执行者,是国家创新系统的重要组成部分。各国政府在增加对公共研究机构经费投入的同时,也愈加重视科技资源的配置效率,纷纷引入绩效管理的思想,加强对公共研究机构科研绩效的评估工作。英国是世界上科研绩效评估系统最先进的国家之一,英国研究理事会(RCUK)和高等教育基金委员会(HEFCs)既是英国公共研究机构的主要资助者,也是公共研究机构科研绩效评估工作的主要组织者。它们开展科研绩效评估已经多年,在这方面积累了丰富的经验,形成了较为完善而且相对规范的评估方法和评估程序。本文将对英国公共研究机构绩效评估制度进行研究,借鉴其成功的经验,为完善我国公共研究机构的绩效评估工作提供有益的启示。2英国公共研究机构的绩效评估英国研究理事会(RCUK)对公共研究机构的绩效评估为了保证研究资金的使用效率,英国七个研究理事会除了在项目申请阶段对项目申请书进行严格评审之外,还对研究机构的绩效进行评估。以生物技术与生物科学研究理事会(BBSRC)为例,主要开展三个层面的评估,即:对项目的评估、对方案/计划的评估和对研究机构的评估(如表1所示)其中,研究所评估(InstituteAssessmentExercise,IAE)是BBSRC专门针对下属的研究所展开的科研绩效评估活动。目的是为了完成BBSRC最重要的任务,即确保研究机构所开展的研究活动在质量和与目标的符合程度方面达到较高的水平。IAE每四年进行一次,评估的结果作为决定下一个四年每个研究机构获得核心战略资助(CSG)额度的依据。在IAE评估中,将成立专门的考察组(VisitingGroup)负责评估工作。考察组用四天多的时间评估科学研究活动的质量和相关性,以及研究机构在科学和社会活动方面的计划。另外,还有单独的调查组评估知识转移(KT)活动及未来计划,以及学生和学者培育(SFT)等问题。除了对以上内容进行评估外,IAE评估报告还会针对研究机构在每个方面存在的问题提出改进的建议。考察组以及KT和SFT评估小组的成员来自学术界,企业界和国际团体。高等教育基金委员会(HEFCs)对大学科研绩效的评估高等教育基金委员会(HEFCs)对大学的研究活动进行研究评估(ResearchAssessmentExercise,RAE),其目的是根据评估结果确定政府对大学的经常性科研拨款,以提高政府对大学科研拨款的透明度和选择性,促进大学科研水平的提高。英国分别于1986,1989,1992,1996和2001年对英国大学的科研绩效进行了5次评估。RAE是以各系所在各自的学科领域的表现而不是以学校整体为评估对象,每个学科领域由五至七位该领域学术权威组成评估小组,对于各系所提交的研究成果(可以是出版作品、成品甚至艺术表演与展示)评定等级。各学科的评估标准,由各个评估小组确定,并在评估之前公布。评估标准除了可量化的数据之外(如论文发表或出版物数量、论文引用次数等),也包括不可量化的因素,如各单位的雇用政策,年轻学者所受到的待遇、未来研究的潜力等。评估过程特别强调同行评估,而非机械式的量化模式。评估小组基于专业判断,针对提出来的证据进行研究活动整体质量的审视。从RAE所提供的资料来看,RAE所看重的是研究质量的评估,不是校务的总体评估。另外,它不强调出版数量的多寡,而是由受评单位提出每一个研究者自认最好的四篇研究成果,作为评估的基础,由专业同行进行评价。而所谓研究,除了强调原创性外,并不限于期刊论文,应用研究也在考评之列,而且非常尊重人文学科出版物的多样性。RAE最大的特点在于是以学科进行评估,且评估过程及方式十分透明化、公开化。因而各受评单位的系所能明确了解自己的弱点在什么地方,也才能“对症下药”。RAE成为保证英国高等教育部门所开展的研究工作质量的主要方法。目前正在进行的是2008年RAE。在2008年RAE中,共分为15个主评估小组(mainpanels),每个主评估小组下设3个以上的、以学科为单位的分评估小组(sub-panels),共计67个分评估小组。分评估小组在主评估小组的领导下工作,负责对一个评估单元(Unitofassessment,UOA)进行评估。2008年RAE评估方法有了新的改进:一是评估结果的等级由以前的七个等级改为五个等级,即4※,3※,2※,1※和无等级(其含义如表2所示);二是2008年RAE评估结果是给出一个总体质量轮廓(OverallQualityProfile)。即研究机构的研究活动在不同质量等级中的分布情况(如表3所示),而不是像以往的RAE中给出一个固定的等级。这样可以使资助实体清楚地看到研究机构科研绩效的结构。