2023年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷A卷附答案.pdf

2023年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷A卷附答案单选题（共40题）1、IOB系统的特点有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A2、以下（）属于服务商在资产证券化中的主要职责。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】C3、下列关于期货交易的说法，正确的有（）A.③④B.①②④C.①④D.②③【答案】B4、下列企业融资方式中，属于间接融资的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A5、（），是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A6、中国证券市场监督管理体系包括A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】B8、ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（）等都是导致跟踪误差的主要原因。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C9、与个人投资者相比，证券市场机构投资投资具有的特点有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、我国（）管理费率最高。A.积极管理的股票型基金B.指数型基金C.债券型基金D.货币市场基金【答案】A11、超短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）天以内还本付息的债务融资工具。A.90B.180C.270D.360【答案】C12、无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。A.股票名称不同B.股票编号不同C.股票的记载方式不同D.股东权利不同【答案】C13、（2020年真题）关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（）。A.准备金的比例越低，银行的存款派生能力就越强B.存款货币创造过程中的漏出因素会使货币乘数变大C.理论上货币乘数可以简单地表示为法定存款准备金率的倒数D.提高法定存款准备金率会直接改变货币乘数【答案】B14、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司财务状况良好，下列（）说法是正确的。A.最近两年的资产减值准备计提合理B.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%C.最近三年不得被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见的审计报告D.不良资产不足以对公司财务造成重大不利影响【答案】D15、风险管理策略主要包括（）等A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务【答案】A17、不参与基金会计核算的基金费用有（）A.①②B.②④C.③④D.①②③【答案】C18、下列关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件说法正确的是（）。A.申请前2年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足B.申请前1年，注册资本金不低于5亿元，净资产不低于行业平均水平C.发行金融债券后，资本充足率不低于10%D.申请前2年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期【答案】C19、下列关于股票的说法正确的是（）。A.股票属于资本证券，是一种现实的资本B.股票代表了股东对股份公司总资产的所有权C.股票是一种有价证券，其本身也有一定价值D.股东权利的转让与股票占有的转移同时进行【答案】D20、（2018年真题）下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。A.保护投资者利益B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.降低系统性风险【答案】C21、封闭式基金上市交易应符合的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、按基础资产的来源分类，权证分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、下列关于证券市场的特征，说法正确的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A24、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括()。A.符合中国证监会规定的发行条件B.发行后股本总额不低于人民币500万元C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上D.市值及财务指标满足规定的标准【答案】B25、询价交易方式下，报价包括（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】C26、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以