券商开通科创板权限投资者知识测试答案.pdf

券商开通科创板权限投资者知识测试答案1，关于科创板的交易方式，以下说法不正确的是（D）A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.T+0交易2，科创板股票自上市首日起即可作为融资融券标的。（B）A.正确B.错误3，科创板业务中，通过限价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（）；通过市价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（C）A.5万股10万股B.5万股5万股C.10万股5万股D.10万股10万股4，以下关于盘后固定价格申报买卖科创板股票的规则中，说法不正确的是（D）A.盘后固定价格申报的时间为每个交易日的9：30至11：30、13：00至15：30B.盘后固定价格申报单笔申报数量应当不小于200股，且不超过100万股C.盘后固定价格申报中收盘定价申报当日生效D.开市期间停牌的，停牌期间不可以继续进行盘后固定价格申报5，科创板首次公开发行股票网上网下发行比例、回拨比例与目前上海证券交易所主板股票发行规则存在差异。往下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商（）发行，网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，（B）回拨给网下投资者。A.中止、不可；B.中止；可以；C.继续；不可；D.继续；可以6，科创板企业所处行业和业务往往具有（D）特点，且可能存在首次公开发行前最近（）个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形。A.研发投入规模小、盈利周期短、风险低；1；B.研发投入规模小、盈利周期短、风险低；3；C.研发投入规模大、盈利周期长、风险高；1；D.研发投入规模大、盈利周期长、风险高；3；7，投资者参与科创板股票的交易行为，以下说法不正确的是（A）A.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者可根据自己的交易习惯进行交易，不用考虑当前的市场情况B.投资者应当应当审慎开展股票交易，不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票价格的正常形成机制C.证券公司应当对客户的交易行为进行监督和管理，确保其符合交易所的规定，且不对市场价格产生不适当的影响D.对于可能严重影响交易秩序的异常交易行为，证券公司可拒绝接受客户委托，并及时向上交所报告8.科创板存托凭证在上交所上市交易，以（A）为单位，以（）为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。A.份，人民币B.份，美元C.股，人民币D.股，美元9.以下于科创板股票交易规关则的说法错误的是（C）A.投资者参与科创板股票交易，应当遵守法律法规、本所业务规则的规定和证券交易委托协议约定，不得实施异常交易行为，影响股票交易正常秩序。B.证券公司有权对客户科创板交易行为的管理，事前事前了解客户、事中监控交易，及时发现、制止和报告客户异常交易行为，维护科创板股票交易秩序。C.在连续竞价阶段采用限价申报方式的，买入申报价格可以高于买入基准价格的102%，卖出申报价格可以低于卖出基准价格的98%D.买卖科创板股票，在连续竞价阶段的市价申报，申报内容应当包含投资者能够接受的最高买价（以下简称买入保护限价）或者最低卖价（以下简称卖出保护限价）10，哪些情形不会被认定为科创板股票交易的盘中异常波动（？A）A.无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或者下跌达到或者超过20%的B.无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或者超过30%的C.无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或者超过60%的D.中国证监会或者上交所认定属于盘中异常波动的其他情形