2023年证券从业题库附答案（综合题）.pdf

2023年证券从业题库第一部分单选题(300题)1、下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据《公司法》制定的，但不属于《公司法》C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】：B2、下列属于证券公司分支机构的是（）。A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【答案】：D3、下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益【答案】：B4、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】：B5、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A.2个月B.3个月C.4个月D.6个月【答案】：A6、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）。A.萌芽期B.发展期C.整顿期D.再度发展期【答案】：D7、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（）向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。A.全体股东共同委托的代理人B.三分之二以上股东指定的代表C.任何一名股东D.出资比例最高的股东【答案】：A8、金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.银行及非银行金融机构B.大型国企C.上市公司D.地方政府【答案】：A9、我国证券市场监督管理的主要手段是()A.行政手段B.窗口指导C.法律手段D.经济手段【答案】：C10、按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。A.9个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】：C11、下列不属于内幕信息的是()。A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司增资的计划C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%D.上市公司收购的有关方案【答案】：C12、管理人应当自专项计划成立日（）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。A.3B.5C.7D.10【答案】：B13、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。A.保荐代表人的联系电话、通讯地址B.变更登记申请报告C.证券业执业证书D.新任职机构出具的接收函【答案】：A14、《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务【答案】：C15、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，下列处罚中不正确的有（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金B.单位犯该罪的，对单位判处罚金C.单位犯该罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役D.退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款【答案】：D16、下列说法中，正确的是（）。A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准【答案】：D17、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）A.发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于20%C.最近3个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人