新元制度之《集团公司投资管理制度》样本.doc

辽宁新元纺织品进出口股份《集团企业投资管理制度》第一章总则第一条为了规范新元企业投资管理，合理配置资源，提升决议水平，有效降低投资风险，特制订本制度。第二条根据“二级母子企业组织架构”发展战略取向，新元企业作为集团企业母企业将成为集团投资中心。第三条投资具体分为内部投资和对外投资。内部投资是指新建工程（项目）投资、购置固定资产投资、技改投资、集体福利投资（如：职员浴室、餐厅等）、职员文化设施投资等。对外投资是指以资产或现金和其它企业（包含境外企业）合资、合作、联营投资和购入股票、债券等投资。第四条集团企业各项投资全部纳入规范化、制度化管理，即每项投资从立项、可行性研究、市场考查资料调研、最终投资项目标确立和实施，均落实到人、责任到人，建立对应项目责任制，严格选派项目责任人，并明确其权利，实施跟踪指导、监督和考评。第五条集团企业投资管理具体业务部门是战略发展部，并由财务部、审计部协调配合，必需时应咨询集团内外教授意见。战略发展部负责对内部和外部投资可行性研究论证，并提出初审意见。第六条本制度适适用于集团企业本部及其控股或相对控股股份和有限责任企业。第二章投资管理权限第七条集团企业本部内部单项投资额在100万元以下，由总裁主持召创办公会议研究决定；单项投资额在100万元以上及全部对外投资，均由集团企业董事会作出决定。第八条股份内部单项投资额在50万元以下，可由董事会或董事会授权董事长作出决定，并在实施前报集团企业立案；单项投资额在50万元以上内部投资及全部对外投资均须先报集团企业审核，依据批复意见，由集团企业派往该企业董事或股权代表在董事会或股东大会上表决确定。第九条有限责任企业内部单项投资额在5万元以下，由董事会（或实施董事）或授权总经理决定，并在实施前报集团企业立案；单项投资额在5万元以上内部投资及全部对外投资均须先报集团企业审核，依据批复意见，由集团企业派往该企业董事（实施董事）或股权代表在董事会或股东大会上表决确定。第十条单项固定资产处理权限和上述单项投资管理权限相同。第十一条各企业投资项目应本着“一次计划，分期实施”标准进行，任何单位和个人不得将一个完整项目以分拆或其它变相方法上报。第四章投资活动报批程序第十二条各企业每十二个月年初应制订当年投资计划，计划努力争取客观、全方面、完整，集中上报集团企业审核。新增投资项目实施“一事一办”标准，另行单独上报集团企业审核。第十三条集团企业本部单独投资额在总裁权限范围内，由总裁主持召创办公会议研究决定，并付诸实施；需报请董事会研究决定，先由总裁组织相关人员确定投资方案，提交董事会，待董事会研究后形成决议，由总裁组织实施。第十四条股份投资活动报批程序：（一）总经理作出投资立项意见；（二）由总经理组织相关人员确定投资方案或可行性研究汇报；（三）根据投资管理权限，不需上报集团企业审核，提交董事会或董事长决定，具体实施前报集团企业立案；（四）根据投资管理权限，需上报审核，应报集团企业主管业务部门审核；（五）企业依据批复意见，提交董事会（或董事会投资审议委员会）或股东大会审议作出最终决定；（六）总经理组织实施。第十五条有限责任企业投资活动报批程序：总经理作出投资立项意见；由总经理组织相关人员确定投资方案或可行性研究汇报；（三）根据投资管理权限，不需上报集团企业审核，提交董事会（或实施董事）或授权总经理主持召创办公会议研究决定，具体实施前报集团企业立案；（四）根据投资管理权限，需上报审核，应报集团企业主管业务部门审核；（五）企业依据批复意见，提交董事会或实施董事作出最终决定；（六）总经理组织实施。第十六条集团企业业务审核程序：（一）属于新建、技改项目，先报战略发展部，战略发展部对项目标工艺、技术、市场等进行可行性论证后提出初审意见，转财务部；（二）财务部依据集团整体投资实力及必需性等提出是否投资意见；（三）报请总裁办公会议研究决定；（四）批复。第十七条投资活动上报和审批均以书面形式进行，如遇特大自然灾难等紧急情况时，可采取灵活多样便利报批方法，但在事后应补足相关手续。第十八条投资项目实施，其