中海油田服务公司信息披露管理办法模板.doc

中海油田服务企业信息披露管理措施第一章序言为规范中海油田服务股份(以下简称“本集团”或“集团”)对外信息披露行为，维护股东正当权益，树立良好上市企业形象，依据《中国企业法》、《中国证券法》等法律法规和《香港联合交易所证券上市规则》(以下简称“《上市规则》”)和香港证券法方面相关要求，制订本措施。本集团对外信息披露行为基础标准是严格遵守并认真推行本集团和香港联合交易所(以下简称“香港联交所”)签署《上市协议》(以下简称“《上市协议》”)及本集团董事签署《董事申明及承诺》相关责任和义务，全方面、立即、正确地进行信息披露，确保披露信息内容真实、正确、完整，没有虚假、严重误导性陈说或重大遗漏。信息披露法律要求本集团须遵守香港《上市规则》第14.01条要求，必需：(1)披露各项须予公布交易详情；(2)向股东发出通函，提供该等交易资料；及(3)如属重大交易或和关联人士进行交易，则依据法律要求事先取得股东同意。同时，依据香港《上市规则》第14.02条要求，本集团须予公布交易指下列任何一个或多个类别交易：(1)很重大收购事项(2)关键交易(3)须予披露交易(4)股份交易(5)关联交易依据《上市协议》，本集团须在合理地切实可行情况下，立即向联交所、本集团股东及其上市证券其它持有些人通知任何和本集团相关资料（包含和集团业务范围内任何关键新发展相关而未为公众人士知悉资料），该等股价敏感资料为：(1)供上述各方及公众人士评定本集团情况所必需者；(2)避免本集团证券买卖出现虚假市场情况所必需者；(3)可合理预期会重大影响本集团证券买卖及价格者。假如发生可能对本集团股票交易价格产生较大影响，而投资者还未得悉重大事件时，应该立即将相关情况向证券交易所提交临时汇报，并予公告，说明事件实质，必需时本集团还应向国务院证券监督管理机构进行汇报。上述可能对本集团股票交易价格产生较大影响重大事件包含但不限于：(1)企业经营方针和经营范围重大改变；(2)企业重大投资行为和重大购置财产决定；(3)企业签订关键协议，而该协议可能对企业资产、负债、权益和经营结果产生关键影响；(4)企业发生重大债务和未能清偿到期重大债务违约情况；(和14条反复)(5)企业生产经营外部条件发生重大改变；(和14条反复)(6)持有企业5%以上股份股东，其持有股份情况发生较大改变；(7)企业减资、合并、分立、解散及申请破产决定；(8)包含企业重大诉讼，法院依法撤销股东大会、董事会决议；(9)法律、行政法规和《上市规则》要求其它事项.第三章本集团信息披露关键内容本集团须按《上市规则》要求披露各项“很重大收购事项”，即本集团或本集团任何隶属企业对其它企业、资产或企业进行收购，而相关该项收购价值将包含本集团有形资产净值100%或以上，或相关收购会引入一名多数权益股东或多名股东而使上市企业控制权有所更改。就此方面而言，在12个月内任何期间分别进行各项收购事项可予合并。本集团须按《上市规则》要求披露各项“关键交易”，即本集团或任何隶属企业收购或变卖资产行动，其中包含本集团本身有形资产价值50%或以上交易。本集团须按《上市规则》要求披露各项“须予披露交易”，即本集团或任何隶属企业收购或变卖资产行动，其中包含本集团本身有形资产净值15%或以上，并包含各项很重大收购事项及关键交易。本集团须按《上市规则》要求披露各项“股份交易”，即本集团或任何隶属企业收购资产行动，其中包含本集团本身有形资产净值低于15%交易。本集团须按《上市规则》要求披露本集团或任何隶属企业进行关联交易。本集团须按《上市协议》要求立即、正确地公开披露“股价敏感资料”。本集团必需在发生重大事件或意料之外事件后立即评定相关事件对本集团股价及股份买卖影响，并决定相关资料是否属“股价敏感资料”而须给予披露。相关重大事件包含但不限于：(1)企业公布周年汇报、财务业绩汇报或股息分配基准等定时发生事项；(2)企业签署进行合营、收购或变买关键资产等方面内容关键合约；或已公告协议取消；(3)企业发生重大经营性或非经营性亏损；(4)企业经过发行债券等方法进行融资活动；(5)企业用营运资产、股权进行抵押活动；(6)企业董事长、总裁、财务责任人、独立董事或董事会秘书发生人事变动或百分之三十以上董事发生变动；(7)企业或控股企业重组对企业业务存在重大影响事项；(8)企业或董事就预期盈利或股息前景公布评论；(9)企业在核数师任期届满前免任，或企业得悉核数师将就企业业绩发出有保留心见汇报。(10)企业更改会计政策而可能会对账目造成重大影响；(11)企业或其关键子企业被行政处罚；(12)包含企业重大诉讼事项；(13)企业控制范围以外但对企业业务、营运或财务表现有重大影响事件；(14)企业新股发行计划。第四章信息披露指导标准本集团信息披露总标准是公平、立即地向整个市场（包含股东及公