证券交易委托代理协议书.docx

编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第页共NUMPAGES14页第PAGE\*MERGEFORMAT13页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT14页3,.s,,,编号：资金账户号：（客户留存）证券交易委托代理协议书（自然人）《风险揭示书》风险提示函尊敬的证券投资者：当您投资证券市场的时候，可能获得较高的投资收益，但同时也存在着较大的投资风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券法律法规、行政规章、证券交易所交易规则和证券登记结算机构业务规则，特提供本风险揭示书，请您认真详细阅读：一、选择有交易资格的证券公司二、选择投资品种与委托交易方式证券市场提供了多种投资交易品种，并且其投资特点和交易规则也有很大不同，我们建议您选择证券市场中自己相对熟悉的证券交易品种进行投资。在投资新品种之前，请您务必详细了解该证券品种的特点和交易规则，由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担。本公司目前提供的委托交易方式包括：1.电话委托：使用电话按照语音提示进行委托交易；2.网上委托：使用电脑通过网上证券交易系统进行委托交易；3.手机委托：使用手机通过网上证券交易系统进行委托交易；4.自助委托：在营业部大厅自助终端划资金账户卡或键入资金账户号进行委托交易；5.驻留委托：在营业部特定区域通过专用电脑进行网上委托交易；6.柜台委托：在营业部柜台填写委托单交工作人员进行委托交易，一般用于应急。本公司为您默认开通电话委托、柜台委托（应急用）交易方式，您还可以自主选择网上委托、手机委托、自助委托、驻留委托的交易方式。我们建议您尽量选择自己相对熟悉的委托方式进行交易，请您详细了解各委托交易方式的具体操作步骤，并特别注意保管好您的账号和密码，由于您操作不当或泄密而引起的损失将由您自行承担。本公司营业部的营业场所及营业条件可能发生变化而无法保证提供自助委托、驻留委托服务，如您已经营业部批准开通了自助委托或驻留委托交易方式，则您可以选择其他交易方式，也可以单方面解除本协议而不承担法律责任。三、了解您与代理人的关系您本人必须对您授权代理人的代理行为承担民事责任，代理人在代理权限内以您的名义进行的行为即视为您本人的行为，代理人向您负责，而您将对代理人代理行为的后果承担一切责任。四、了解您与证券经纪人的关系您选择的证券经纪人必须拥有中国证券业协会统一颁发的“证券经纪人执业证书”，您必须详细了解经纪人的服务权限，您还必须知晓为您服务的经纪人并非本公司员工，经纪人仅能在法律法规规定及本公司授权的范围内为您提供服务。您接受经纪人超越权限的服务所造成的一切后果将由您自行承担，与本公司无关。本公司授予证券经纪人的代理权限为：发展证券投资客户；向证券投资客户提供相关的证券投资交易服务，包括：介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；交易操作演示、交易软件安装、维护；传递由本公司统一提供的研究报告及证券投资有关信息。本公司禁止证券经纪人从事的行为：代理客户办理账户开立、账户注销、修改客户资料、撤销指定交易、证券转托管、资金存取等，或者为客户办理证券认购、交易等事项；向客户提供投资建议，提供、传播虚假或误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；向客户提供本公司统一提供的研究报告及证券投资有关信息以外的研究报告、股评等；欺诈客户，向客户做不实宣传，误导投资者进行证券投资；接受客户的证券投资资金，与客户约定分享投资收益，对客户的证券投资收益或赔偿其投资损失作出承诺；对外泄露客户资料和业务资料等；已与本公司签订委托合同的证券经纪人同时接受其他证券公司委托，进行客户招揽、客户服务等活动；为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;以营业部或公司名义对外签订任何协议；以营业部或公司名义对外从事非法集资、融资担保、投资等活动；损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为。五、了解证券市场的风险市场行情不可能只涨不跌，高投资收益的同时必然伴随着高投资风险，您应当在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断，对于自己投资证券市场的资金数额和资金来源做出谨慎决定，我们倡