广发证券-私募基金合同模板(DOC50页).doc

XXXXXXX证券投资基金基金合同合同编号：号XXXXX证券投资基金基金合同基金管理人：XXXXXXX有限公司基金托管人：广发证券股份有限公司二零一四年六月编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第页共NUMPAGES53页第PAGE\*MERGEFORMAT52页共NUMPAGES\*MERGEFORMAT53页重要提示证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定预期收益的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金财产主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板、股票定向增发及其他经中国证监会核准上市的股票)、证券投资基金（包括上市型开放式基金(LOF）、交易型开放式指数基金(ETF）、封闭式基金、开放式基金）、债券、货币市场工具、银行存款、资产支持证券、融资融券业务、期货（股指期货、商品期货、国债期货）、期权、信托计划、私募基金、证券交易所和期货交易所挂牌交易的其它证券、券商场外市场对冲交易品种以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。基金在投资运作过程中面临各种风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、政策风险、管理风险、信用风险、操作风险、技术风险、合规风险、通胀风险以及本基金特定投资对象及特定投资方式所产生的风险等，详情请仔细阅读基金合同的“风险揭示”章节。投资者在进行投资决策前，请认真阅读本基金的《基金合同》、《认购（申购）风险说明书及认购（申购）申请书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。目录TOC\o"1-3"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc392177049"一、前言PAGEREF_Toc392177049\h3HYPERLINK\l"_Toc392177050"二、释义PAGEREF_Toc392177050\h3HYPERLINK\l"_Toc392177051"三、声明与承诺PAGEREF_Toc392177051\h6HYPERLINK\l"_Toc392177052"四、基金的基本情况PAGEREF_Toc392177052\h7HYPERLINK\l"_Toc392177053"五、基金的成立与备案PAGEREF_Toc392177053\h7HYPERLINK\l"_Toc392177054"六、基金的认购、申购和赎回PAGEREF_Toc392177054\h8HYPERLINK\l"_Toc392177055"七、基金合同当事人及权利义务PAGEREF_Toc392177055\h12HYPERLINK\l"_Toc392177056"八、基金份额的登记PAGEREF_Toc392177056\h17HYPERLINK\l"_Toc392177057"九、基金的投资PAGEREF_Toc392177057\h17HYPERLINK\l"_Toc392177058"十、基金的财产PAGEREF_Toc392177058\h20HYPERLINK\l"_Toc392177059"十一、投资指令的发送、确认与执行PAGEREF_Toc392177059\h21HYPERLINK\l"_Toc392177060"十二、交易及清算交收安排PAGEREF_Toc392177060\h24HYPERLINK\l"_T