大型复杂国际工程索赔案例分析.doc

大型复杂国际工程索赔案例分析内容提要本文旨在通过对一个固定总价合同下累计金额超过1000万美元的因工程量变化产生的索赔案例进行全方面分析，总结索赔实战经验，以对我国对外承包公司的同行有所借鉴。关键词国际工程索赔案例分析一、案例背景在位于南美洲某国的一项总承包工程（本文简称“案例工程”）中，承包商负责为业主设计、采购和建造一座日产840吨原糖的现代化糖厂。项目中标合同金额为1.1亿美元。业主聘请了一家国外咨询公司担任工程师，代表其策划和管理工程。（一）工程招投标工程师在招标文件中设计了一份工程量清单，并在清单中列出了现场土建和安装工程每项作业的预估工程量，要求投标人据此进行报价。同时，招标文件中还给出了各种设计技术参数和一份由当地公司编制的工程现场地质勘察报告，并特别注明承包商自行负责该地质勘察报告的解释和准确性。在发标后，工程师在一份标书澄清函中进一步澄清上述工程量清单和相应的施工规范是依据其在南非一个类似糖厂工程的工程量清单改编而成，而非案例工程的土建和安装设计图纸。工程师还特别指出“清单中的工程量仅为预估值，付款以实际工程量为基础，实际工程量由承包商测量经工程师认可，并以工程量清单中的价格或以工程师根据合同条款定价来进行估价。”[分析]承包商在投标阶段并没有类似糖厂工程的实施经历，在还没有设计图纸的条件下，根本无法复核工程师预估工程量的准确性。而且，由于案例工程地处遥远的南美洲，承包商也只能在标前现场考察时对现场地面情况进行目测，而不能就地质勘察报告的内容进行详细调查。然而为了获得工程，承包商最后还是依据工程师预估的工程量，结合自己公司的以往施工经验，对工程量清单理行了报价。（二）工程合同中标后，承包商又与工程师进行了艰苦的合同谈判，将包括工程量清单、地质勘察报告、施工规范在内的大部分招、投标文件内容直接编入合同，并最终签订了由以下四中分内容组成的总承包合同：第一部分：合同条件（ConditionsofContract），该条件以国际咨询工程师联合会（FIDIC）1999年出版的《生产设备和设计—建造合同条件》（简称“FIDIC黄皮书”）为通用条件，辅以由工程师起草、经合同双方谈判修改的特殊条件。涉及工程量变化的条款修改内容为：①设置第21款[测量和估价]：内容套用与FIDIC黄皮书同系列的《施工合同条件》（文中简称“FIDIC红皮书”）第12款[测量和估价]的规定，但删除了FIDIC红皮书第12.3款[估价]中的（a）项关于工程量变化超过10%需要制定新单价的内容；②修改第13.1款[变更权]：在保持FIDIC黄皮书第13.1款[变更权]的规定，以适用于案例工程的设备和服务（包括培训、技服和试车）部分以外，将FIDIC红皮书第13.1款[变更权]的规定，全部引入特殊条件，专门适用于土建和安装工程的变更；特别指明除非是由于变更令引起，清单中工程量的变化不需发出任何指令；③删除了第13.6款[计日工作]。[分析]通过上述条款设置，工程师认为已经完全保护了业主在土建和安装工程上的利益，即：无论工程量如何变化，现场是否新增土建和安装工作，工程师都可以在不构成变更的情况下要求承包商按照其确定的单价实施新增工程或继续完成工程量变化后的剩余工作。工程师不仅在变更上占有绝对的主动权，而且使承包商在确定单价上没有任何发言权。第二部分：资料表(Schedules)，该部分内容是对合同条件中未详述事项的重要补充，包括工程量清单、运输资料表、竣工试验资料表、竣工后试验资料表、保证值资料表、考核未达标损害赔偿资料表和付款资料表等七个资料表。第三部分：业主要求(Employer’sRequirements)，该部分内容包括工程范围、设计参数和设计标准、工艺设备描述等技术文件，也包括施工规范和地质勘察报告。第四部分：承包商文件(Contractor’sSubmissions)，该部分内容主要是承包商在投标和合同谈判阶段提交的各种文件，包括工程初步设计简图、工程进度计划、工程人力资源清单和施工机具清单等等。(三)合同价格构成、支付方式与工具，以及测量和估价标准合同价格由设备款、服务款和现场工程款三部分组成，其中设备款和服务款都是固定价格，现场工程款为以工程量清单为基础的单价形式。设备款以里程碑方式支付；服务款以进度款方式支付；现场工程款依据对每月完成工程量的实际测量和估价结果按月进行支付。业主在一家知名国际银行开立了以承包商为受益人、金额与合同价格等值的不可撤消即期跟单信用证，作为支付工具。该信用证也依据合同价格的构成将全部金额分成三部分，分别用于支付设备款、服务款和现场工程款。[分析]与道路、桥梁等大型土建工程不同，案例工程属工业工程，设备款和服务款累计金额占到中标合同金额的70％以上。按照传统国际贸易做法，承包商坚持要求业主使用信用证支付全部合同款