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证券从业资格考试培训证券交易第一章证券交易概述第一章证券交易概述第一章证券交易概述第一章证券交易概述第一章证券交易概述第一章证券交易概述第一章证券交易概述第一章证券交易概述第一章证券交易概述第一章证券交易概述第一章证券交易概述第一章证券交易概述第二章证券经纪业务第二章证券经纪业务第二章证券经纪业务1、不得开立股票账户的有：证券管理机关工作人员证券交易所管理人员证券业从业人员2、未成年人未经法定监护人的代理或允许3、未经授权代理法人开户者4、其他法规规定不得拥有证券或参与证券交易的自然人第二章证券经纪业务第二章证券经纪业务第二章证券经纪业务第二章证券经纪业务第二章证券经纪业务第二章证券经纪业务条件第二章证券经纪业务第二章证券经纪业务第二章证券经纪业务重点练习重点练习重点练习第二章证券经纪业务（练习题）第二章证券经纪业务（练习题）第二章证券经纪业务（练习题）第二章证券经纪业务（练习题）第三章经纪业务其他事项第三章经纪业务其他事项第三章经纪业务其他事项第三章经纪业务其他事项第三章经纪业务其他事项第三章经纪业务其他事项第三章经纪业务其他事项第三章经纪业务其他事项第三章经纪业务其他事项第三章经纪业务其他事项第三章经纪业务其他事项第三章经纪业务其他事项第三章经纪业务其他事项（练习）4、网上竞价发行的最大缺陷是A、广泛的市场性；B、一二级市场的联动性；C、经济高效性；D、股价易被操纵5、某投资者当日申报债转股1000手，转股价格为25元，则投资者可转换的公司股票的数量为A、40000股；B、4000股；C、25000股；D、2500股6、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（）申报A、金额；B、份额；C、时间；D、数量7、在深交所，开放式基金的申购、赎回结果的确认由（）负责A、证券交易所；B、中登公司；C、基金管理人；D、证券监管机构8、某公司权证的当日收盘价是4元，该公司的股票收盘价为10元，行权比例为1：1，该公司的涨跌幅限制为10%,则权证次日的涨跌幅比例为:A、50%；B、40%；C、33%；D、31.25%1乘以125%等于1.25元，1.25/44、网上竞价发行的最大缺陷是A、广泛的市场性；B、一二级市场的联动性；C、经济高效性；D、股价易被操纵5、某投资者当日申报债转股1000手，转股价格为25元，则投资者可转换的公司股票的数量为A、40000股；B、4000股；C、25000股；D、2500股6、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（）申报A、金额；B、份额；C、时间；D、数量7、在深交所，开放式基金的申购、赎回结果的确认由（）负责A、证券交易所；B、中登公司；C、基金管理人；D、证券监管机构8、某公司权证的当日收盘价是4元，该公司的股票收盘价为10元，行权比例为1：1，该公司的涨跌幅限制为10%,则权证次日的涨跌幅比例为:A、50%；B、40%；C、33%；D、31.25%1乘以125%等于1.25元，1.25/4第四章证券自营和资产管理业务第四章证券自营和资产管理业务第四章证券自营和资产管理业务第四章证券自营和资产管理业务第四章证券自营和资产管理业务第五章融资融券业务（2007年教材新增部分）第五章融资融券业务（2007年教材新增部分）第五章融资融券业务（2007年教材新增部分）第五章融资融券业务（2007年教材新增部分）第五章融资融券业务（2007年教材新增部分）第六章债券回购交易第六章债券回购交易第六章债券回购交易第六章债券回购交易第六章债券回购交易第六章债券回购交易第六章债券回购交易（练习）第六章债券回购交易（练习）第六章债券回购交易（练习）第七章清算和交收第七章清算和交收第七章清算和交收第七章清算和交收第七章清算和交收第七章清算和交收第七章清算和交收第七章清算和交收第七章清算和交收（练习题）第七章清算和交收（练习题）第七章清算和交收（练习题）第八章证券营业部的经营管理与内部控制第八章证券营业部的经营管理与内部控制第八章证券营业部的经营管理与内部控制第八章证券营业部的经营管理与内部控制第八章证券营业部的经营管理与内部控制第一章证券交易的种类证券交易的种类证券交易的方式证券投资者证券交易所的含义：为证券集中交易提供场所和设施---组织和监督证券交易---实行自律管理的法人1、流动性。成交速度和成交价格从交易时间连续特点划分1、定期交易系统---订单在某一约定时刻匹配---（价格的稳定性、成本低）2、连续交易系统---订单可以连续不断的匹配（交易的即时性、提供更多市场价格信息）会员资格的申请和审批程序证券交易所交易席位的含义、种类和管理办法证券交易所交易单元的含义、种类和管理办法对证券交易所会员违规行为的处分规定证券交易风险防范制度证券公司的风险监察和证券行业的自律管理证券经纪业务的含义和特点第二章证券交易委托