三标管理体系审核检查表好资料.doc

XXXXXXXXXXXXXX有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：XXXXXXXXXX受审核部门：陪同人员：审核日期：第页/共页审核准则：ISO9001，ISO1401，GB28001、体系文献、合用的法律法规审核员：条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目提问文献查阅现场检查4.2.1总则4.2.1总则4.4.4文献4.4.4文献◆组织是否有文献化的管理体系？相关文献是否齐全？文献是书面形式还是电子形式？◆与管理体系相关的文献有多少？是否符合标准的规定？◆与受审核部门相关的文献有多少？◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否保存完好？◆电子形式文献的使用是否有效？√√√√◆管理体系文献是否覆盖了标准的合用要素（或过程）并符合其规定？要素（或过程）之间互相作用关系是否给予拟定及描述？◆管理体系文献的内容是否满足ISO9001，ISO1401，GB28001的规定？◆管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文献的接口是否清楚？√√◆查询相关文献的途径◆有否规定查询相关文献的途径？◆文献是否便于查阅？√√4.2.2综合管理手册4.2.2质量手册◆管理手册的覆盖面是否完整？如对ISO9001标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？◆管理手册是否涉及管理体系的范围？◆管理手册是否涉及任何剪裁的细节与合理性？◆管理手册是否引用或涉及程序文献？◆管理手册是否涉及管理体系过程（或要素）之间的互相作用的表述。◆手册和程序是否互相协调，是否有可操作性？√√√√√◆管理手册的控制情况◆手册的发放、更改是否符合文献控制规定？√4.2.3文献控制4.2.3文献控制4.4.5文献控制4.4.5文献和资料控制◆制定的文献控制程序是否符合规定◆文献控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文献的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？◆程序文献是否有效版本？◆外来文献（如标准）是否涉及在控制范围内？◆是否规定了文献的保管办法？◆是否规定了适时和定期评审文献的有效性？◆对体系的运营起关键作用的岗位是否得到现行有效文献？◆是否规定了失效文献的处置、管理办法？√√√√√√√√√√◆文献的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况◆所有文献是否笔迹清楚？◆所有文献标记是否明确？◆文献发布前是否得到授权人的批准？◆所有文献是否均注明制定或修订日期？◆文献修改后是否重新批准？◆辨认文献现行修改状态的方法是什么？是否满足规定？◆使用处是否都使用适应文献的有效版本？◆文献的查找是否方便？◆文献的保管是否有效？√√√√√√√√√◆外来文献的控制◆是否对外来文献的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？◆执行的如何？√√◆作废文献的管理◆是否对保存的作废文献进行标记和管理，以防止误用？√4.2.4记录控制4.2.4记录控制4.5.4记录控制4.5.3记录和记录管理◆是否有对记录进行管理的程序◆程序中是否对记录的标记、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？◆与本组织有关的记录有哪些？◆与受审核部门有关的记录有哪些？◆程序中是否包含对记录的质量规定？◆是否有保存期限的规定？√√√√√◆记录管理的实况◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？◆对记录的标记、贮存、检索、保护是否与书面程序的规定相一致？◆记录是否填写对的、笔迹清楚？◆贮存是否便于存取和检索？◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？◆过期记录是否按规定进行处置？◆现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？√√√√√√√√√√5.1管理承诺5.1管理承诺◆最高管理者对其建立和改善管理体系的承诺可以提供哪些证据？◆总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目的，并采用措施使员工对的理解并贯彻执行？◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文献等方式将相关方（客户）的规定、法律法规的规定传达成各阶层员工？◆各阶层员工是否充足理解这些规定的重要性，并在工作中保证这些规定的实现？◆是否认期进行管理评审，保证质量、环境、职业健康安全管理体系的适宜性、有效性和充足性？◆是否为每项活动提供充足的资源？√√√√√√5.2以顾客、环境和员工为关注焦点5.2以顾客为关注焦点◆组织是如何做到以顾客、环境和员工为关注焦点的？◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要去以及对保护环境、保障职业健康安全的规定？◆组织如何将顾客的规定、环境保护的规定、职业健康安全的规定转化为各项工作的规定并实行，从而达成顾客、员工以及其他相关方的满意？√√√√5.3