开源证券重组总体方案.doc

陕西开源证券经纪有限责任公司增资重组总体方案海航集团有限公司长安航空有限责任公司中国新华航空有限责任公司三亚凤凰机场有限责任公司海南兴隆温泉康乐园有限公司北京华联商业贸易发展有限公司谨于四月六日拟定目录前言……………………………………………………………………………2项目背景介绍…………………………………………………………………3（一）开源证券基本情况介绍…………………………………………………3（二）开源证券增资面临的历史发展机遇………………………………5（三）海航集团简介……………………………………………………………6开源证券的增资改制方案…………………………………………………8增资方案…………………………………………………………………8（二）入资股东介绍……………………………………………………………10（三）公司管理机构的设立和安排……………………………………………13（四）增资改制工作计划表……………………………………………………14开源证券历史遗留问题的解决……………………………………………16（一）关于财源经销部资产债务的解决问题……………………………16（二）现有租赁财政厅房产的解决问题…………………………………16开源证券人员安顿方案……………………………………………………17（一）开源证券员工安顿方案………………………………………………17（二）开源证券重组后的薪酬福利制度…………………………………18（三）开源证券员工的未来发展规划………………………………………19开源证券业务规划和发展目的……………………………………………20开源证券的总体发展规划和目的…………………………………20经营目的和赚钱预测…………………………………………………23（三）公司业务创新和业务发展规划………………………………………24（四）增资资金的使用和投向………………………………………………26（五）公司文化和党建制度…………………………………………………27前言海航集团是中国第四大航空集团，集团下属航空运送、机场管理和酒店旅游等产业已具有一定规模。基于国家积极开发西部的政策，海航集团看好西部经济的发展，已经在航空领域和陕西省政府有过成功的合作。根据战略发展规划的需要，海航集团故意进一步寻求合适的机会，在西部地区拓展集团的金融证券业务。陕西开源证券经纪有限责任公司（以下简称“开源证券”）是陕西省生产资金管理局下属的全资证券经纪公司，受政策规定规范的影响，开源证券急需重组改制。据此，我们根据与开源证券几次意向接触的情况，提出了开源证券增资重组的一些基本思绪。为了更好地完毕开源证券的增资改制任务，海航集团乐意牵头协同五家实力雄厚的公司向开源证券进行投资，争取通过重组增资让开源证券的注册资本初步增至6亿元，并在此基础上选择适本地时机把开源证券的注册资本进一步增长至10亿元，而欠付省生产资金管理局的5000万元资金亦将由海航集团协助全额偿还。重组后，海航集团承诺员工不被动分流下岗，并且为员工发明更大发展空间。开源证券亦将遵循拟定的清楚发展思绪和规划，争取国内一流券商之地位。本增资重组工作计划书一共有6部分内容，涉及前言，项目背景介绍，开源证券的增资重组方案、开源证券历史遗留问题的解决、开源证券员工安顿方案和开源证券业务规划和发展目的等6方面内容，供主管部门和开源证券公司决策参考。项目背景介绍(一)开源证券基本情况介绍1、公司历史沿革陕西开源证券经纪有限公司是经中国证监会批准，在原陕西省开源证券公司的基础上改制成立的经纪类证券公司，公司性质为国有独资的有限责任公司（陕西省生产资金管理局全资持有）。公司注册资本金人民币5000万元，注册地址在西安市南四府街ll号。公司经营范围：证券的代理买卖，代理还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户。公司还开展国债、基金、债券等交易品种的代理买卖业务。开源证券的前身是由陕西省生产资金管理局于l990年成立的国债中介机构——国债服务部，1993年转制为陕西开源证券公司。开源证券属于国有独资的证券公司，不符合国家关于投资证券公司持股结构的有关规定，证监会规定其进行公司制改制，并在年终前上报改制方案，因此开源证券的改制规定十分迫切。2、基本财务状况（1）、资产、负债状况根据我们了解到的情况，开源证券目前资产规模约1.7亿元，总负债约1.2亿元，净资产约0.5亿元。资产负债总体情况如下：时间：2023年11月底单位：万元保证金8000客户买卖证券款8000证券类资产3000银行借款4000非证券类资产6000实收资本5000其中：北大街土地2800净资产5000总资产17000负债及所有者权益17000公司资产以房产及土地居多，大部分为抵债方式获得，重要涉及广东中山600多万元房产、湖南怀化120万元房产