论述争端解决机制.doc

论述争端解决机制摘要：成立至今WTO依靠其完善的争端解决机制有效处理了各种贸易争端为维护世界贸易秩序和WTO体制的安全和威信做出了非常重要、不可替代的贡献。尽管如此由于WTO争端解决机制并不存在类似于国内法院所适用的具体的诉讼程序法也不像国际仲裁机构那样拥有详尽的仲裁规则。关键词：WTO争端；解决机制；方法一、WTO争端解决机制的内容WTO的争端解决规则主要包括以下五部分。（一）GATT1994第22、23条WTO的争端解决机制是对GATT争端解决机制的继承和发展。尽管GATT作为一个事实上的国际经济组织己被WTO所取代但其关于争端解决的规定和近半个世纪的实践不仅是后者争端解决机制赖以建立的基础而且仍是这一机制的重要组成部分。2DSU第3.1条规定“各成员确认遵守迄今为止根据GATT1947第22条和第23条实施的管理争端的原则及在此进一步详述和修改的规则和程序”。因此从历史和发展看GATT1947第2223条仍是WTO争端解决规则的重要法律渊源。它们确立了WTO通过磋商和其他成员介入解决纠纷的基本方式是WTO争端解决机制的基础。（二）DSUDSU是WTO争端解决规则最核心和最重要的法律渊源它普遍适用于涉及WTO所有涵盖协定的纠纷是解决争端的规则和程序的统一体系。较之其前身GATT争端解决机制WTO争端解决机制最突出的特征之一便是其严格的程序性而DSU正是这些程序性规定的主要法律依据。（三）部分涵盖协定中的专门争端解决条款WTO争端解决机制所适用的部分涵盖协定中包含某些专门的争端解决条款它们是将根据各涵盖协定所产生的争端导入DSU所规定的一般争端解决机制的链接性规定也构成WTO争端解决规则法律渊源的一部分。（四）DSU涵盖协定中的特殊或附加规则与程序DSU涵盖协定中的特殊或附加规则与程序共列出了10个协定中的31个不同条款这些“特殊或附加规则与程序”仅适用于根据各涵盖协定所产生的争端的解决。这些特殊或附加规则与程序是涵盖协定中的特殊规定当DSU中的规定与这些规定存在差异时应以这些特殊或附加规则与程序为准(DSU第1.2条)因此它们也是WTO争端解决规则的法律渊源。（五）DSB制定的程序性规定除了上述这些法律规定WTO的DSB自成立以来还制定了不少程序性的规定如《上诉机构工作程序》、《DSB会议议事规则》、《DSB行为规则》、《关于争端解决程序的工作实践》、《根据<补贴与反补贴措施协定>第8条第5款进行仲裁的程序》等。这些也构成WTO争端解决规则的法律渊源。二、WTO争端的类型根据GATT1994第23.1条成员方可以基于三种不同的原因(造成该成员方在《WTO协定》下所获得的利益丧失或减损)向WTO争端解决机构提起贸易争端；被申诉方未能履行其在《WTO协定》项下的义务；或(2)被申诉方实施的任何措施无论是否违反《WTO协定》的规定；或者(3)存在其他情形。因此基于不同的诉因DSU所管辖的争端从性质上可以被划分为三类：违反之诉(ViolationCase)、非违反之诉(Non-violationCase)、其他情形之诉(OtherSituationCase)。所谓违反之诉指根据第23.1条规定的第一种诉因所提起的申诉即一成员方针对另一成员的违反行为向争端解决机制提出的申诉。违反行为包括两种类型：一是不履行在WTO各协定项下的义务；二是采取了违反WTO涵盖协定的措施。违反之诉是争端的主要类型。在提起违反之诉时申诉方首先应证明相关WTO涵盖协定义务的存在；其次需证明被申诉方未履行该义务或被申诉方采取了与WTO涵盖协定义务相冲突的措施。在确立了存在违反相关涵盖协定义务的事实后则推定(presume)申诉方的利益遭受丧失或减损转而由被申诉方来反驳该推定。在违反之诉中被裁决败诉的被申诉方往往被要求撤销或修改违反WTO规定的相关措施。所谓非违反之诉指根据23.1条规定的第二种诉因提起的申诉是指一成员方所采取的措施虽不违反WTO涵盖协定但若该措施导致其他成员在WTO涵盖协定项下利益的丧失或减损或者阻碍了WTO目标的实现则其他成员方也可以向争端解决机制对实施该措施的成员方提起申诉。对这种申诉的审查不追究被申诉方是否违反了有关协定条款而只处理被申诉方的措施是否使申诉方根据有关协定享有的利益丧失或减损(或阻碍WTO目标的实现)。提起非违反之诉申诉方必须证明：(1)作为被申诉方的WTO成员方适用了一项措施；(2)申诉方在相关协定下享有利益；以及(3)由于被申诉方措施的适用导致申诉方的利益丧失或减损。对非违反之诉的救济手段主要有三种：一是被申诉方主动调整其措施；二是WTO授权受到损害的成员方对被申诉方暂时中止减让义务；三是被申诉方主动做出适当补偿。作为一个比较独特的概念非违反之诉是建立在这样一个事实基础之上的：政府希望从贸易协定中获