XX同志的离任审计报告个人离任审计报告.docx

XX同志的离任审计报告个人离任审计报告【摘要】：根据xx县农村信用合作社联合社主任批示的《xx省农村信用社主要负责人离任审计建议书》人字（2004）第1号按照《xx省农村信用社主要负责人离任审计暂行办法》的有关内容要求县联社组成4人审计组于2004年4月5日至4月10根据xx县农村信用合作社联合社主任批示的《xx省农村信用社主要负责人离任审计建议书》人字（2004）第1号按照《xx省农村信用社主要负责人离任审计暂行办法》的有关内容要求县联社组成4人审计组于2004年4月5日至4月10日对xx分社主任xxx同志进行了离任审计自2001年6月至2003年12月近2年多来的工作业绩采取问、听、谈、查的方式进行了审计。问：即于2004年3月30日向被审计对象发送了审计调查问卷；听：即于2004年3月30日下午召集审计组全体人员一同听取了xxx同志的述职报告；谈：即与部分业务人员及该社负责人进行座谈。对该同志述职报告的真实性及工作能力、业务素质等谈自己的看法和评价；查：即对xxx同志自2001年6月至2003年12月期间所担负的内控制度管理的履行职责情况查阅了自2001年6月至2003年12月有关登记簿、会议记录和稽核部门历次对该社的有关内控制度检查记录等并将查阅的有关记录底稿、座谈情况与xxx同志交换了意见。现将审计有关情况报告如下：审计对象的基本情况及审计范围xxx同志的基本情况xxx同志女19xx年5月出生汉族中共党员高中文化程度助理会计师专业技术职称；197x年10月参加农村信用社工作历任xx分社出纳员、大社主管会计于2001年6月被聘任为xx分社主任至今。xx信用社基本情况xx信用社现管辖营业部1个分社3个共有正式员工25人其中在岗职工20人退休职工5人。截止2003年12月底各项存款3878万元其中活期存款1606万元定期存款2272万元；各项贷款2805万元其中不良贷款1877万元不良率为66.92%；固定资产余额99万元；历年累亏损985万元。审计范围本次审计对xxx同志主管信贷、财务、会计出纳等进行了全面审计并抽查了xx分社、中xx分社的有关内控制度执行情况。审计组调阅了xx分社自2001年6月至2003年12月的会议记录、查库登记簿、稽核部门历次检查记录和信贷档案等资料重点审查了该社的各项经营管理情况。审计的总体评价xxx同志在任职期间能认真执行党的路线、方针政策努力实践“三个代表”的重要思想始终确立“存款立社”和“效益兴社”的经营理念。在座谈中同志们一致认为该同志业务熟悉办事公道处事稳妥思路清晰工作扎实关心职工具有一定的经营管理能力是职工信得过的好主任。一、安全保卫、内控管理方面任职期间能及时贯彻传达上级的有关文件精神经常组织员工学习安全保卫等各项规章制度确保该社内控制度得到进一步的落实。一是落实员工经常性演练《安全防范应急预案》以提高员工应付突发性事件的能力；二是按照安全保卫有关文件要求落实安全防范责任制如在每年年初同全体员工签订《安全责任书》确保了该社安全保卫制度的进一步落实；三是落实好库存现金检查规定基本能坚持做到每月不少于一次对辖属各网点重要空白凭证、库存现金检查以及时发现问题和解决问题有效的防范了各类事故案件发生；四是基本能按上级稽核、财务等职能部门在检查中提出的整改意见落实整改进一步规范了该社各项业务操作规程。二、信贷管理方面作为该社信贷管理第一责任人基本按《xx市农村信用社贷款管理基本办法》有关规定一方面遵循贷款投放“安全性、流动性、效益性”的三性原则明确贷款方向在贷款投向上坚持为农业、农村和农民服务宗旨；另一方面积极抓好不良贷款的清收和保全工作。一是抓好贷款的营销积极做好支农贷款投放工作有效地促进了当地农村经济的发展受到了当地党政部门的一致好评；二是狠抓不良贷款盘活清收工作如落实信贷员岗位责任制列出重点跟踪对象对钉子户及时起诉收到一定的效果；三是积极配合县“清收工作组”加强对不良贷款清收力度初任职时该社贷款余额2741万元其中不良贷款余额就占2116万元不良率为77.2%2001年底下降为73.26%2002年底下降为70.11%到2003年底下降为66.92%并呈现逐年下降的良好势头任期内共净压不良贷款239万元不良率下降10.28%逐步优化了该社信贷资产质量提高了整体经营效益。四是加强资产保全工作的开展为防范信贷风险的产生加强了对超诉讼时效贷款清理力度及时补签了部分合法催收书从而减少信贷资产损失。三、存款方面任职期间始终确立“存款立社”的经营理念一是在加强营业窗口服务做好日常基础工作的同时积极带领全社干部职