备用信用证欺诈的法律问题研究.pdf

大连海事大学硕士学位论文备用信用证欺诈的法律问题研究姓名：朱晓丹申请学位级别：硕士专业：国际法学指导教师：侯淑波20080301摘要备用信用证作为信用证的一种特殊形式在国际经贸关系中发挥着很大的作用随之也带来很多风险。本文所研究的欺诈风险就是其中最具代表性的一种。本文主要运用比较的方法用稣陆诘哪谌堇刺教直赣眯庞弥は缕壅┓缦盏氖体法和程序法两方面的部分核心问题。首先欺诈的定性问题各国立法态度各异因而国际公约对此采取了回避的态度交由各国国内法解决。但这种不趋同性将会导致各国判决和裁定在承认和执行上的困难。笔者在借鉴各国立法和国际公约的规定的同时立足我国关于欺诈定性的立法现状提出欺诈定性应该注重客观证据标准和主观恶性相结合。其次欺诈的具体表现没有固定的法学分类标准本文采取单据的欺诈和非单据的欺诈的分类方式旨在强调备用信用证和跟单信用证欺诈表现上的差异性。前者是跟单信用证欺诈的主要表现后者是备用信用证的主要表现。再次文章尽而追寻欺诈产生的原因最根本的是源于备用信用证的独立性。另外担保性、单据性也是欺诈者有机可乘的原因。国际规则的缺陷也是欺诈产生的重要法律原因。分析这些原因实际上也同时介绍了备用信用证制度的法律特而后在程序法问题中笔者主要探讨备用信用证下不同于一般民事案件的特殊的司法救济措施。英美法系的法院禁令和大陆法系的保全措施都在本文的讨论最后本文的目的是通过讨论这些问题来反思我国对备用信用证欺诈问题的立法现状。我国在欺诈的定性和救济措施上都是不尽完善的尤其在临时救济措施上笔者强调要借鉴英美法系的法院禁令将我国的禁令救济从知识产权领域和海事领域扩展到备用信用证领域。关键词：备用信用证；欺诈；法院禁令中文摘要征为欺诈找到了制度根源。和比较之列。甌．篠．甒英文摘要勰．甀．；甌甌猙瓾瑃；论文储始釉新躲稻纊莎辟≥刖日辍菰拢大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明保密口在——年解密后适用本授权书。自期：不保密朐谝陨戏娇蚰诖颉’’原创性声明学位论文版权使用授权书本人郑重声明：本论文是在导师的指导下独立进行研究工作所取得的成果撰写成博士／硕士学位论文釜旦信旦适趑迮的选堡间壁婴塞：：。除论文中已经注明引用的内容外对论文的研究做出重要贡献的个人和集体均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、版权使用管理办法獯罅Ｊ麓笱ПＡ舨⑾蚬矣泄夭棵呕蚧顾徒谎论文的复印件和电子版允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。本学位论文属于：保密口表或未公开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。论文作者签名：。引言随着中国入世几年来国际贸易也在日益发展。在涉外经济贸易交往中支付与结算是贸易的核心问题也是敏感问题。独立担保制度作为一种集结算与担保功能为一体的法律制度在国际贸易中扮演着重要角色。而备用信用证作为独立担保制度的一种重要表现形式在国际经贸实践中长期以来被应用被研究。大多数学者从独立担保制度、备用信用证制度、独立银行保函制度三方面来研究其实后两个问题是独立担保制度的子问题而己。关于备用信用证的欺诈风险问题其实也只是备用信用证法律问题中的一个子问题甚至只是备用信用证风险中的一个子问题。很多学者都对其有所涉猎。但由于欺诈风险问题只是一个点单独研究这个点的论文相对较少。本文的形成着实借鉴和吸收了很多前辈和学者的观点但在这个题目上笔者是有着自己的价值取向的在很多细节问题上加以了比较探讨。文章以什么是备用信用证中的欺诈欺诈的表现欺诈产生的原因欺诈的司法救济这样一条主线索层层展开。备用信用证基础法律关系包含开证申请人、开证人、受益人三方基本当事人。在国际贸易交往中中国的金融机构往往处于开证人的法律地位而受益人参与的备用信用证欺诈案件中主要欺诈的就是开证人的利益。实践中中国金融机构被欺诈的案件很多而且在我国占银行业主体的商业银行均为国有银行从而导致了大量国有资产的流失。本文的目的就是通过对备用信用证欺诈法律问题的研究深入了解法律与实践对该问题的现状寻找维护开证人的合法权益、保护开证申请人的基础合同权利、提升我国参与国际贸易备用信用证欺诈的法律问题研究能力的有效途径