3工程项目融资的合同管理制度（PPT38页).ppt

一、工程项目融资合同概述工程项目融资合同的特点二、工程项目融资合同的种类投资协议投资协议就是项目主办人之间或项目主办人与项目公司之间订立的协议。前者主要是明确各股东方的出资比例、出资额、出资方式及各股东方的职责与权利;后者主要是用来确定主办人对项目公司的财务支持或提供次位贷款来保证项目公司具有清偿能力。完工担保协议贷款人与项目主办人订立的旨在防止因工程建设延期而造成还款困难的协议。(1)项目主办人履行完工担保协议义务的方式(2)预防项目主办人不履行完工担保义务的措施购买协议购买协议是项目主办人与贷款人之间签订的协议。当项目公司不履行其与贷款人订立的借贷协议的条款时项目主办人将购买相当于贷款人给予项目公司贷款数额的产品。先期购买协议先期购买协议是项目公司与贷款人拥有股权的金融公司之间订立的协议。这种先期购买协议只是当贷款人通过金融公司向项目公司贷款时才适用金融公司只是起到一个桥梁的作用因此当协议签订后金融公司即将该协议下的权利让与贷款人。产品支付协议该协议主要用于资源开发项目。以矿业产品支付协议为例这是项目公司与贷款人之间签订的由项目公司将矿藏权益的一部分及矿产品出售所得的应收款项的一部分利益让与贷款人而贷款人所拥有的权利仅限于其所受让的那部分矿藏所产生的产品。如果产品的销售收入不足以偿还贷款人的债务贷款人无权请求补偿。但在项目公司将所贷款项偿还之前贷款人都拥有这些权益。提货或付款协议提货或付款协议也被称为无论取得货物与否均须付款的合同它是项目公司与项目产品购买人之间签订的一种长期销售协议。该协议一般规定不论项目公司能否提供足够的符合要求的产品购买人都必须支付不少于偿还贷款和支付项目经营费用所需要的价款。提货或付款协议贷款人的做法一般有以下几种:1)将项目公司所承担的合同义务降到最低限度从而降低买方以项目公司违约为由提出反要求或撤销合同的风险。2)排除项目公司依据合同所承担的默示义务。3)排除项目公司根本违约的责任。4)不得抵销。5)合同落空与不可抗力。特许协议项目主办人与东道国政府签订的由东道国政府将本属于政府享有的勘探、开发及经营特定项目的权利授予项目主办人的协议。经营管理合同利用一系列合同来维护贷款人的利益是工程项目融资的最大特点。为了加强项目的经营管理使项目有更大的成功把握从而使贷款人对收回其贷款获得更有力的保障贷款人通常要求项目公司与第三人订立长期的经营管理项目合同。但是有些国家限制外国人参与项目的经营管理所以在订立此合同前应取得东道国政府的许可。三、工程项目融资中的合同结构这些合同既相互独立又是紧密联系在一起的。它们主要围绕两个基本问题展开:一是投资者收回投资并获得利润的过程中的权利与义务问题;二是项目发展商为完成项目并使其转入商业运行过程中的权利与义务问题。二联式合同结构三联式合同结构四联式合同结构五、小结1、工程项目融资合同概念、特点及分类2、工程项目融资中的合同结构3、工程项目融资合同的法律渊源六、思考题1、完工担保协议的含义？一、政府采购与招标投标的区别二、工程项目融资合同的订立方式及适用条件订立方式三、工程项目融资招标或政府采购的基本程序资格预审流程图公开招标和邀请招标流程图竞争性谈判和竞争性磋商流程图单一来源采购流程图三、小结1、政府采购与招标投标的区别是什么2、工程项目融资合同的订立方式及适用条件四、思考题1、公开招标的适用条件是什么？一、工程项目融资社会资本方退出机制的现状一、工程项目融资社会资本方退出机制的现状一、工程项目融资社会资本方退出机制的现状二、完善正常退出机制是市场机制发展的现实需求三、社会资本方正常退出机制的设计及途径设想四、小结1、工程项目融资社会资本方退出机制的现状2、完善正常退出机制是市场机制发展的现实需求3、社会资本方正常退出机制的设计及途径设想五、思考题1、具体规范中凸显更多限制性条款体现什么特征？【本章案例】福州台商投资区松山A片区基础设施项目