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社会资本与经济增长的正相关作用浅析摘要：对经济增长影响因素的研究历来是经济学文献中的重要组成部分但主流经济学大多忽视了非经济因素特别是社会资本对于经济增长的作用。该文在文献回顾的基础上概括出社会资本影响宏观经济增长可能存在的作用机制并指出成本内部化和收益外部化的正外部性是社会资本影响经济增长的根本性原因。同时通过对我国目前社会资本与经济增长相关性研究的分析发现研究结论虽然能说明正相关作用性但存在数据上可靠的理论依据进而发现该研究思路及研究方向上可能存在的问题。关键词：社会资本经济增长一般化信任外部性分省数据中图分类号：F27文献标识码：A文章编号：1674-098X（2013）01（b）-0-02经济增长的理论与实践是一个会影响全球几十亿人福利的议题。尽管盲目追求单一经济增长的发展观在最近几十年里不断遭人诟病但促进经济增长、做大“蛋糕”仍然不失为发展的前提与必要条件。经济学有关经济增长的研究文献可谓海量早期的经济增长研究大多是通过建构数理模型而进行的理论研究其中诺贝尔奖得主索洛所提出的“新古典增长模型”是这一领域公认的奠基性成果。该模型表明了储蓄（稳定状态资本存量的关键决定因素）、人口增长和技术进步如何影响一个经济的产出水平及其随着时间推移而实现的增长。索洛模型中的人口增长与技术进步被假设为外生变量Romer和Lucas等人则尝试通过将人口增长与技术进步纳入到模型中成为内生变量从而开创了被称为“内生增长理论”的新阶段重视实证资料是这一阶段研究的特点。大体上说在经济学家的眼中人均收入国际差别的原因主要可以归纳为两点：一是生产要素的差别包括物质资本和人力资本数量与质量的差别；二是各经济体使用其生产要素的效率的差别包括一国政治经济制度的质量。然而经济学家长期忽视了对非经济因素的研究从而在应用增长理论于增长实践时犯下了大量错误。经济增长理论可以告诉我们好的经济绩效所需要的经济与制度条件却无法告诉我们如何实现它们忽略经济增长的土壤而单纯研究经济增长是难以想象的。正如Fukuyama所说的主流的新古典经济学只能给出80%的解释还有20%是新古典经济学所无法解释的。正因为如此20世纪90年代以后对社会资本的关注在发展经济学中悄然兴起来自社会学、经济学与政治学等领域的学者展开了大量富有成效的研究这便为该文的研究提供了良好的基础。[1]1实证研究文献回顾Fafchamps和Mintens认为社会资本的概念已经分成了两种类型：第一种类型把社会资本视为信任的存量和集团的情感附属物即通常所说的集体性社会资本；第二种类型是把社会资本视为建立在社会人际网络基础上的个人的财产和可动用的资源它可以使单独的个人或公司受益。由于对宏观经济增长进行研究该文将聚焦于集体性社会资本。关于集体性社会资本对宏观经济影响的实证文献主要分析社会资本对经济变量的影响。在基于这一分析思路的文献中Knack和Keefer的研究最被广为引用。他们使用世界价值观调查中的“一般化信任”作为社会资本的测量指标发现在控制了初始人均收入、人力资本以及投资品的相对价格等变量后社会资本与GDP增长之间有着正相关关系（信任指标变动一个标准差增长率则变动0.56个标准差；信任度提高10%年度增长率则相应提高0.8%）。Durlauf和Fafchamps对Knack与Keefer所做的研究进行了评论并把这篇文章视为社会资本跨国实证研究的代表性作品。但目前的实证研究中也有一些文献得出了否定的结论如Helliwell在对17个OECD成员国进行研究时发现信任和全要素生产率的增长之间存在着负相关关系；Buttrick在对俄罗斯的抽样样本研究中发现社会资本与经济绩效并没有显著的关系。2社会资本的作用机制Durlauf和Fafchamps曾抱怨“我们没有看到一部社会资本研究文献使用了社会资本与经济增长因果关系的说明”2。确实在社会资本影响经济增长的实证研究中对因果机制的忽视一直存在。如果社会资本确实会对经济增长产生积极的影响那么研究者不仅仅需要通过统计方法发现数据中所存在的相关关系更需要在理论和经验上去说明形成因果关系的作用机制。根据现有文献该文将社会资本作用于经济增长的可能机制概括为核心机制与衍生机制两大类：2.1核心机制即社会资本在经济增长中发挥作用的根本性机制是下文所说的“衍生机制”的前提与基础更具一般性与普适性。1）降低交易成本。社会资本通过加强人与人之间的合作关系来提高人际信任程度和对承诺与协议的遵守减少经济活动中违约的可能性从而降低交易成本提高交易效率和经济绩效促进资源有效配置和经济发展。一个社会的法律和契约制度的执行是需要大量成本的而公民间的普