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基于专利视角的企业创新能力层级结构研究[摘要]创新是一个企业不断进步的动力源泉。企业在寻求创新改变的同时也要对自身的创新能力有一个全面认识。只有把握好自身定位才能更好地开展创新工作提高创新效率。本文基于专利视角对企业创新能力层级进行研究从技术创新能力和设计创新能力两个维度提出了具有概括性的企业创新能力层级结构模型。[关键词]专利；企业；创新能力；层级结构doi：10.3969/j.issn.1673-0194.2016.04.069[中图分类号]F273.1[文献标识码]A[文章编号]1673-0194（2016）04-00-02建设创新型国家、实施创新驱动战略根本要求是提高企业的创新能力。然而企业创新能力是有层级的不同层级的能力具有不同的规律特征。企业如果不注意自身创新能力的层次结构及其与创新活动的对应关系可能会导致以低层次活动追求高层次能力的现象影响企业创新能力建设效果。创新是一个复杂的系统性过程它需要众多要素投入、转化以及最终新事物的产生。对于创新能力的分析评价无法找到一个全面概括的方法只能从某一特定角度来加以分析。专利是创造和发明的产物它与创新活动关系最为密切。因此探讨专利的类型与特征对于企业创新能力层级结构的建立具有重要作用。1专利的分类与特征在我国专利分为发明专利、实用新型专利与外观设计专利三种类型。实用新型专利通常是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。而发明专利是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。《专利法》第二十二条规定发明和实用新型专利应当在技术上具备新颖性、创造性和实用性。二者的区别在于在创造性方面实用新型专利需要具有实质性特点和进步而发明专利需要具有突出的实质性特点和显著的进步。外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。《专利法》第二十三条规定外观设计专利应当不属于现有设计应明显区别于现有设计或者现有设计特征的组合。由此可见发明专利与实用新型专利是在技术方面提出改进与创新方案的专利是企业技术创新能力的表征。外观设计专利是对产品的美观性、艺术性进行创新的专利是企业设计创新能力的表征。2基于专利视角的企业技术创新能力层级分析纵观前人的研究成果在建立技术创新能力评价指标体系时专利都无一例外被作为重要的评价指标。史鸿采用层次分析法对企业技术创新能力相关因素重要性进行了排序分析。其中专利因素的权重值最大重要性排序第一。由此可见在企业技术创新能力评价中专利的重要性是首位的。实用新型专利代表的是小发明和产品改进是指在技术原理没有重大变化的情况下基于市场需要对现有产品的形状、构造的改进其中大部分只是在原有产品基础上做某些微小的改进所以实用新型专利所能表征的企业技术创新能力层级为改进性创新能力。发明只有同时满足“突出的实质性特点”和“显著的进步”才具有创造性。在实际中发明专利的创新程度也并非在同一层级上在此将其分为两类。2.1原始性发明专利这类最高层级的发明专利更倾向于基础性研究比原有技术有突破性的创新它们在工艺、产品和服务领域具有显著进步这种创新能力具有改变现有的市场和产业的潜力。因此原始性发明专利主导的创新能力可以定义为根本性创新能力由该层级能力主导的企业创新能力已经达到相当高的水平。2.2重大发明性发明专利除原始性发明专利外剩下的发明专利归属于这一类。重大发明性专利可以对在工艺、产品和服务领域产生重大影响但它们的创新程度次于原始性发明专利而又高于实用新型专利。因此将重大型的发明专利主导的创新能力定义为适度性创新能力。3基于专利视角的企业设计创新能力层级分析RobertoVerganti的Design-drivenInnovation模型着重强调设计创新能力的极端重要性。他认为设计创新可以延长产品寿命提升企业的品牌价值为公司带来更高的收益。但我国企业对外观设计能力的重视程度普遍不足特别是汽车、服装、家居等制造业。虽然每年有大量的外观设计专利产生但多以借鉴他人或国外的先进设计进行改进为创新手段缺乏自主设计创新的产品。因此我国企业亟需大力开发外观设计专利努力提高自身设计创新能力。然而外观设计专利在创新能力上也有高低之分。低层次的外观设计专利虽然具有区别于其他产品外观的特征但并不具有重要的社会文化影响。它们只是简单地模仿现有的产品外观并稍作改变。由于市面上已经存在相类似的产品所以不会产生轰动市场的效应。因此由低层次外观设计专利所主导的创新能力可以定义为美观性