产权激励、专利制度与企业技术创新绩效分析.docx

产权激励、专利制度与企业技术创新绩效分析内容摘要：在市场竞争中技术创新是企业取得竞争优势的重要手段知识产权保护是维护企业创新利益的有效途径。本文从产权激励的视角论述了专利制度对企业技术创新绩效的影响分析发现：我国企业技术创新绩效波动和专利制度变革之间存在紧密的关系；随着我国专利法的修改我国专利保护水平出现迅速提升的趋势；但是专利保护水平的提升并不必然增强企业创新能力；如果激励企业更高的技术水平还需要其他激励手段来提升企业创新能力。关键词：产权激励专利制度技术创新绩效引言作为经济发展的加速器和维护创新者利益的有效途径专利制度在激发人的创造热情、引进外来先进技术等方面具有无可比拟的作用。回顾历史发现：任何一个国家要想成为经济强国既要具备强大技术力量又要具有完备的专利制度保护和激励机制。在国外学界关于专利制度社会效益的争论主要集中在三个层面：第一个层面是专利制度是否应该存在。一种观点认为专利制度能够有效激励发明创新这是由Bentham提出的Mill&Clark等经济学家进行完善。另一种观点认为专利制度基本上是多余的这是由Taussig提出的Pigou也持有同样的观点；第二个层面是专利制度是否有害。Plant认为专利制度实际上是有害的专利法是一个严重干扰科学成果应用过程的因素应该被废除。Arrow证明了专利保护明显有用但仍指出专利制度并非最佳的激励手段。专利制度引起一个基本的取舍目的是给他们提供创新的激励专利制度可以激励与保障技术创新；第三个层面是如果专利制度有用如何使其发挥更大的作用。Gilbert、Gallini等人纷纷提出了有关解决专利内在矛盾的制度设计方案。制度变量的选择主要集中在专利的法定保护和保护范围认为通过变量的调整可以减少专利制度所引起的福利损失更加充分发挥专利制度的激励功能。近些年来关于采用什么样的专利制度更有助于技术创新日益成为经济学家们研究的热点话题。在国家层面上Orsi&Coriat（2006）认为近代资本主义社会特别设计知识产权制度用以维持不平等的增长。在产业层面上Horii&Iwaisako（2007）的研究结果显示过于严格的知识产权制度会增加垄断部门而减少竞争部门由于在自由竞争的部门进行创新比在垄断部门容易因此研发人员及资本会更多地向竞争部门聚集势必会造成不必要的重复创新不利于经济增长。通过文献回顾笔者认为温和的专利制度有利于创新即适度的专利保护有利于技术的创新激励。但由于大部分文献都是针对发达国家的研究结论可能不适合发展中国家特别是不适合我国的国情。国内关于技术创新激励的实证研究主要集中在外商投资的技术外溢方面如赖明勇等（2005）以及从企业规模视角研究创新激励如周黎安、罗凯（2005）等柒江艺、许和连（2012）实证分析了知识产权保护对行业出口技术进步的影响及在不同行业间的差异性体现。本文尝试从产权激励视角实证检验专利制度对企业技术创新绩效的影响并借鉴“环境库兹涅茨曲线”理论选择专利保护程度作为衡量产权激励度的指标进行定量分析对技术创新绩效的影响。构建产权、专利与企业技术创新绩效分析模型（一）基于SFA的绩效度量模型目前评测绩效的方法主要有参数法和非参数法两大类。非参数法以Chames等（1978）提出的数据包络分析（DEA）方法为代表。参数方法以随机前沿分析（SFA）方法为代表该方法由Aigner等（1977）提出采用计量方法对前沿生产函数进行估计有更为坚实的经济理论基础而且消除白噪声误差。本文选择SFA方法来度量技术创新的绩效同时根据研究需要将Battese&Oelli（1995）提出的单阶段估算利润函数模型转化为：πt=f（KtLt）+（vt-ut）（1）其中t从1取到TT为时间段数目（单位为年）；πt为在第t年的产出利润表示技术创新的绩效；f代表某一函数形式；K为变动投入的资本矢量；L为变动投入的劳动矢量；vt是随机误差项代表影响技术创新绩效的非可控因素可正可负；ut是非负的无效率项只会降低利润假定ut服从被截取的单边正态分布。因此唯一目标就是在给定的经济状况和技术条件Xt下通过选择不同的投入和产出数量使无效率项ut最小从而实现绩效最大。随机前沿模型中技术创新绩效（EFF）代表了实际获得产出量与最大潜在产出量的比例最大值为1其形式如下：（2）通过计算连续24年的技术创新绩效一方面可以平均随机误差项另一方面可以囊括所有源于不可控的外界因素产生的显著效应并最终反映到创新绩效数据中。（二）环境库茨涅茨曲线模型20世纪90年代初Grossman&Krueger（1991）研究发现经济增长初期环境污染程度较