首次公开发行股票询价和网下申购业务实施细则.doc

〔9月7日宣布〕第一章总那么第一条为了标准初次地下刊行股票〔以下简称首发股票〕的询价跟网下申购营业确保首发股票刊行承销义务的有序展开中国证券业协会〔以下简称协会〕依照《证券发行与承销治理方法〔订正〕》〔以下简称《承销方法》〕的相干规那么制订本细那么。第二条本细那么的有效货色包含：〔一〕担负首发股票工程主承销商的证券公司〔以下简称主承销商〕；〔二〕参加首发股票网下刊行营业的询价货色包含常规类询价货色跟推举类询价货色。第三条协会依照《承销方法》及本细那么的相干规那么对主承销商及询价货色施行自律治理。第二章惯例类询价货色的存案第四条惯例类询价货色是指经相干开释局部赞成依法设破并契合《承销方法》规那么前提的证券公司、基金公司、财政公司、保险公司、信任公司以及合规境外机构投资者。第五条惯例类配售货色是指惯例类询价货色治理并符合《承销方法》规那么范围可参加首发股票询价跟网下申购营业的自营投资账户或证券投资产物包含:〔一〕经赞成召募的证券投资基金；〔二〕天下社会保障基金；〔三〕证券公司证券自营账户；〔四〕经赞成设破的证券公司靠拢资产治理方案；〔五〕信任公司证券自营账户；〔六〕财政公司证券自营账户；〔七〕经赞成的保险公司或许保险资产治理公司证券投资账户；〔八〕及格境外机构投资者治理的证券投资账户；〔九〕在相干开释局部存案的企业年金基金；〔十〕经中国证监会成认的其余证券投资产物。每个惯例类配售货色该当指定2个证券账户〔上海、深圳市场各1个〕跟1个银行资金账户参加首发股票网下申购营业。第六条央求成为惯例类询价货色或添加配售货色的机构应向协会提交存案央求资料在协会实现存案后可参加首发股票询价跟网下申购营业。第七条央求成为惯例类询价货色或添加配售货色的机构向协会提交的存案文件包含以下内容：〔一〕央求机构对于契合《承销方法》第七、八条相干前提的说明函。〔二〕央求机构对于承受询价货色相干开释跟自律治理的许诺函包含以下必备内容：1、自觉恪违执法、法那么、规章及询价轨制的相干规那么；2、保障询价货色存案文件的实在性；3、参加首发股票询价跟网下申购营业应以专业常识跟从业经历为根底老实取信、勤劳尽责；4、承受协会的自律治理；5、承受并踊跃共同开释局部依法就首发股票询价跟网下申购营业有关情况进展的考察；6、假定违背上述许诺甘愿承当由此惹起的相干义务并承受相干褒奖。〔三〕询价货色营业联络人信息包含姓名、办公、、、电子信箱、办公地点、邮政编码。〔四〕配售货色指定账户信息包含自营账户或证券投资产物的称号、指定证券账户信息〔包含上海、深圳市场证券账户称号、账户号码〕跟指定银行资金账户信息〔包含开户银行称号、资金账户称号、资金账户号码、开户银行联行行号〕。指定账户一经存案不得随便变卦。〔五〕询价货色天资证实文件包含工贸易务执照正本复印件自有资金存在投资A股资历的证实文件复印件或可展开客户资产治理营业的资历证实文件复印件。〔六〕配售货色天资证实文件此中以下类不证券投资账户分不需求提交：1、经赞成召募的证券投资基金：基金召募设破的批复复印件基金存案确认函复印件验资讲演复印件基金合同复印件上海、深圳市场证券账户卡复印件。2、天下社会保障基金：社保基金组合伙产范围说明函社保基金组合投资治理条约复印件上海、深圳市场证券账户卡复印件。3、证券公司证券自营账户：可用于投资权利类证券的资金范围说明函上海、深圳市场证券账户卡复印件。4、经赞成设破的证券公司靠拢资产治理方案：资产管理方案召募设破批复或存案回执复印件验资讲演复印件资产治理方案治理条约复印件上海、深圳市场证券账户卡复印件。5、信任公司证券自营账户：可用于投资权利类证券的资金范围说明函上海、深圳市场证券账户卡复印件。6、财政公司证券自营账户：可用于投资权利类证券的资金范围说明函上海、深圳市场证券账户卡复印件。7、经赞成的保险公司或许保险资产治理公司证券投资账户：保险产物的批复或存案回执复印件可用于投资权利类证券的资金范围说明函上海、深圳市场证券账户卡复印件属于受托代办投资营业的应提交委托代办条约复印件。8、及格境外机构投资者治理的证券投资账户：A股投资额度的说明函上海、深圳市场证券账户卡复印件。9、在相干开释局部存案的企业年金基金：企业年金确认函复印件企业年金组合的资产范围说明函上海、深圳市场证券账户卡复印件。第八条惯例类询价货色治理的证券投资产物在招募说明书、投资协定〔条约〕等文件中以单刀直入或单刀直入方法载明以博取一、二级市场价差为目标申购首发股票的协会不受理其相干证券投资产物的配售货色存案央求。第三章推举类询价货色的存案第九条除惯例类询价货色外主承销商还可自破推举局部机构投资者跟团体投资者作为推举类询价货色参加本公司主承销首发股票工程的询价跟网下申购营业。主承销商自破选定推举类询价货色名单同时断定询价货色指定配售货色名单。第十