合规经理合规回头看心得体会.docx

合规经理合规回头看心得体会我最近发表了一篇名为《合规经理合规回头看心得体会》的范文觉得有用就收藏了看完如果觉得有帮助请记得（CTRL+D）收藏本页。同时访问更多关于“回头看心得体会”精彩专题！邮储合规回头看心得体会范文银行事业的成长离不开合规经营更离不开风险防范。而推进合规文化建设必将为农行经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证也使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。近年来农行在发展业务的同时全力推进以员工为主体和核心、面向业务、面向管理、面向操作的合规文化建设通过强化教育培训、组织风险点的成因分析搭建防控体系、优化流程、规范管理保证业务发展质量等系列活动的深入开展合规人人有责、合规创造价值的观念已深入人心;依法决策、合规经营与管理按章办事、合规操作在全行上下蔚然成风;有章不循、违规操作、屡查屡犯的顽症得到整治;基础管理工作存在的隐患得到及时消除;防范风险的能力得到增强为业务持续健康地发展创造了良好的内部环境。员工需要制度的约束固然重要但仅此是远远不够的因为再好的制度最终要靠全体员工去执行。只有真正以广大员工为本坚持不懈地构筑合规文化制度才能合规彻底地执行。基于这种理念xx支行召开了各种形式的员工座谈会、广泛开展争先创优活动树立员工身边看得见的模范并出台了合规培训计划分别对信贷、会计、国际业务、电子银行等几大系列出台了详细的培训计划并注重领导干部和一般员工两个层面实行全员培训。目前已举办了三期培训分别为：信贷规范化管理知识培训、会计人员业务知识培训、外汇业务合规和营销知识讲座培训范围广参加人数达300多人次。为了能使培训达到最佳效果该行业务部门一改以往你说我听照本宣科课后考试的传统模式通过案例分析、现场指导、角色扮演、互动交流等多元化培训方式把理论和实践很好地整合在一起激发了员工学习的主动性通过思考、讨论和反馈加深理解使培训达到了预期的效果。为了巩固基础管理月活动中开展的各项合规培训效果该行还将在5月中旬举办一场知识竞赛各部门根据支行业务存在的薄弱环节精心设计了考试题库内容涉及到信贷、会计、中间业务、国际业务等全面性的知识并已在支行网站上发给员工学习。今年以来该行通过对内外部检查中发现的问题进行分析并从合规管理入手继续推进制度建设重点在营业网点、前台部门、后台监督等三个环节强化内部控制力度。归纳出了会计、信贷、电子银行、国际业务、中间业务等5个专业近百个风险点这些风险点主要集中在会计业务重点环节控制制度执行不到位、限制性条款落实、账务核对开户资料不全、政策执行上存在一定出入等方面。针对普遍存在的薄弱环节支行制定了培训方案通过合规培训为员工分析基础管理中存在的问题剖析问题产生的原因明确整改措施切实做到了提示在前预警在先使每一位员工对内控管理中存在的问题和形成风险点的原因有了更深刻的了解执行制度的观念有了明显增强使之明白了自己在工作中应该做什么怎么做、做到什么程度对违反制度的事不敢为、不能为、不想为。该行还把这些风险点作为各个岗位后续跟踪检查、培训考试的重点制定了各部门的检查实施方案、考评方案、学习方案。在XX年度县级支行内部控制综合评价后续跟踪检查中xx支行是受罚款金额最少的单位。可以引用子规夜半犹啼血不信东风唤不回的诗句来形容xx支行夯实基础管理构筑安全防线推行合规文化的决心和信心再恰当不够了。过去基层网点对制度要么被动执行要么打折扣有的还遇到红灯绕着走。开展基础管理活动以来这种沉闷、散漫的状况已经成为了历史。随着市场、效益观念的强化合规经营意识的提高使员工从过去的被动执行转向主动学习和自觉执行制度并根据市场竞争需要和产品创新需要该行及时制定更为行之有效的考评制度。从开展基础管理工作前后的两种结果来看带来的不仅仅是业务操作的规范化和资产质量的提高它已经从深层次上改变了员工的行为习惯、思维方式和价值理念。对于基层网点来说接受各种业务检查是不可避免的事。面对检查过去有的网点负责人虽然嘴上说欢迎、配合实际上心里是无奈和消极应付甚至还有抵触情绪。而现在检查大部分态度是积极配合对检查的结果基本都能正确对待认真整改。这种变化一方面是因为网点依法合规经营违规行为基本杜绝经得起检查;另一方面在支行对违规操作的严厉处罚下基层网点深刻认识到检查不是挑刺找茬检查是一种更高层次的爱护是对网点、对员工负责早发现早纠正就会避免发生大问题。上述种种变化虽然刚刚开始但归根到底是合规文化理念在员工思维和行为方式上的表现。从合规文化的层面来说合规只是给大家提供了一个共同的规则只有在执行中形成共同的习惯并上升为稳定的价值理念和行为取向影响才能更加深远。从发生在基层网点和员工身上这些变化我们可以感受到合规文化的悄然形成感受到合规文化正以春风化雨般的