环境规制与绿色全要素生产率.pdf

环境规制与绿色全要素生产率刘祎杨旭黄茂兴[摘要]基于中国31个工业行业面板数据采用中介效应模型从自主创新、境外技术引进与境内技术引进3条技术进步路径入手研究了环境规制对绿色全要素生产率的影响机制。结果显示：在综合效应和直接效应方面环境规制对绿色全要素生产率增长具有显著促进作用;在间接传导机制方面环境规制通过自主创新以及境外技术引进促进绿色全要素生产率提升无法通过境内技术引进作用于绿色全要素生产率。为此进一步构建调节效应模型探讨了如何实现境内技术引进的中介作用。结果表明：技术吸收与技术改造在境内技术引进与绿色全要素生产率间发挥了显著的调节作用;随着技术吸收与技术改造投入的增加境內技术对绿色全要素生产率的影响趋于显著境内技术引进在环境规制与绿色全要素生产率间的中介作用逐渐显现。[关键词]环境规制;绿色全要素生产率;自主创新;技术引进[中图分类号]F420[文献标识码]A[文章编号]1673-0461（2020）06-0016-12一、引言工业作为实体经济的核心部分是经济发展的主要动力。改革开放以来中国工业快速发展取得了举世瞩目的伟大成就。国家统计局发布的数据显示：中国工业增加值从1978年的713.48亿美元提升至2018年的55320.92亿美元年平均增长率高达11.80%。然而长期以来中国工业的快速发展依靠大量的资源投入造成了日趋严峻的环境污染问题。美国耶鲁大学环境法律与政策中心等机构联合发布的《2018年全球环境绩效指数报告》显示：中国环境绩效指数在全部180个参评国家和地区中排名120位。在这一背景下中国工业转型势在必行。从内涵上讲中国工业转型的过程是工业迈向“资源能源集约利用、污染排放减少、可持续发展能力增强”的过程。李斌等则将这一过程定义为提升绿色全要素生产率的过程[1]。为实现工业转型党的十九大提出“要坚决打好污染防治攻坚战”“推动经济发展质量变革提高全要素生产率”。在这一思想的引领下政府相继采取了一系列环境规制措施力求推动经济绿色发展、实现环境质量与经济发展质量的双赢。然而长期以来学术界关于“环境规制能否推动绿色全要素生产率提升”这一问题的争论从未停止形成了“抑制论”与“促进论”两种截然不同的观点。其中“抑制论”认为环境规制为企业正常的生产经营增加了额外成本从而负向作用于绿色全要素生产率;以“波特假说”为代表的“促进论”则认为环境规制虽然增加企业成本但能够倒逼企业加强技术研发、实现技术进步最终正向作用于绿色全要素生产率。综上所述当前环境规制对绿色全要素生产率的影响尚不明确。但显而易见的是两种观点的支持者均认为环境规制增加了企业生产经营成本存在分歧的原因在于：环境规制究竟能否激励企业实现技术进步？由此衍生出的问题是一般来说技术进步的主要路径包括自主创新和技术引进[2]其中技术引进根据来源地的不同又可分为境外技术引进与境内技术引进[3]。不同技术进步方式发挥的作用也存在一定差别。那么不同技术进步路径在环境规制与绿色全要素生产率间扮演的角色是否相同？为回答上述问题本文从不同技术路径入手探讨环境规制对绿色全要素生产率的影响。在理论层面上这有利于进一步明晰环境规制对绿色全要素生产率的影响机制打开由于已有研究大都将不同技术进步路径混为一谈而导致的“黑箱”。在现实层面上这有助于今后协调环境政策与创新政策探索工业与环境“双赢”的发展路径推动中国工业实现高质量发展。鉴于此本文将技术进步路径方式分为自主创新、境外技术引进、境内技术引进使用中介效应模型构建起“环境规制——自主创新/境外技术引进/境内技术引进——绿色全要素生产率”的完整分析框架深入探讨环境规制对绿色全要素生产率的影响机理以期为有关政策的制定提供理论支撑以及决策依据。二、文献综述环境规制主要指政府通过一系列的政策或措施调节企业的生产活动使得企业在进行生产决策时能够将环境污染等外部成本考虑在内从而解决生产过程中引发的环境污染问题[4]。由于环境规制直接影响企业的生产活动因此国内外学者很早就开始探讨环境规制与企业利润、企业全要素生产率等变量的关系其中全要素生产率作为衡量企业竞争力的指标更是引发了学者们的广泛关注而关于环境规制与绿色全要素生产率的研究则方兴未艾。实际上全要素生产率与绿色全要素生产率密不可分将能源消耗、环境污染等资源环境因素纳入全要素生产率的测算框架即得到绿色全要素生产率[5]。鉴于此本文将环境规制对全要素生产率、绿色全要素生产率的