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风险合规教育测试题(B卷)

第一篇：风险合规教育测试题(B卷)风险合规教育测试题（B卷）区县分公司：部门、支局（网点）：姓名：成绩：一、单选题（每题1分，共计40题）1、上海邮政代理金融从业人员违规行为处理实施细则中处理种类-经济处罚金额为（C）A、200-1000元B、100-5000元C、200-10000元D、100-10000元2、上海邮政员工抵制、检举和堵截金融违法违纪违规行为奖励办法中上海市公司举报电话为（D）A、021-36535172B、021-36535175C、021-36535171D、021-365351733、积分周期内，个人违规积分累计达到（C）分以上（含）的，由区县分公司分管领导约见谈话，给予记过处分，待岗学习不少于10个工作日，经区县分公司人力资源部考核合规后方可重新上岗A、12B、18C、21D、244、国内汇兑系统内的差错处理不包括CA、更正B、取消C、改汇D、冲正5、章戳管理的规定不包括（B）A、现场查看当班柜员的抽屉，是否有其他柜员（休息）的名章B、是否在经办业务的单据上正确加盖章戳C、调阅柜员临时离柜录像资料，是否将名章、日戳锁入抽屉内，抽屉钥匙是否随身携带D、查看柜员休息交接班登记簿，是否对日戳进行交接6、每日营业前，押款员将现金押送至邮政储蓄支局（行）后，人员较多的邮政储蓄支局（行）营业柜台内应至少保留（B）名柜员，其他随支局长或综合柜员接款A、1B、2C、3D、47、对于设有简易金库的网点，一级支行应严格核定其过夜现金留存量，原则上只能留存硬币零钞，最高限额不得超过（C）元A、500B、1000C、2000D、30008、营业网点负责人对机构内的所有重要单证（B）进行一次全面核查，（）至少抽查核点一个尾箱，确保账实相符、使用规范A、每月，每周B、每月，每天C、每周，每天D、每季，每周9、网点回复稽核差错的期限为（D）天A、10B、3C、7D、510、下列关于办理个人人民币储蓄业务的营业机构设置条件错误的是（B）A、熟悉储蓄业务的人员不少于4人B、营业时间内必须确保两个窗口对外营业C、从业人员接受不少于1个月的上岗前培训并考核合格D、营业时间内应确保双人临柜11、下列哪项信息不属于客户九项基本信息（C）A、性别B、证件到期日C、学历D、证件类型12、下列哪项业务无密户能在同县（市）网点办理（B）A、取款B、补登折C、密码修改D、查询13、储蓄业务系统中可完整输入（C）位字符长的户名A、20B、30C、40D、5014、营业网点一般按不超过（B）的实际使用量为宜A、10天B、15天C、20天D、30天15、下列不属于客户身份识别要求“出示”有效实名证件时，柜员应该进行的操作的是（B）A、查看证件所记载的信息是否清晰、完整，鉴别证件的防伪标记是否真实B、对证件进行联网核查C、查看证件性别、照片是否与客户本人一致D、鉴别证件的防伪标记是否真实16、客户办理存折存款时，金额在（D）以上需使用专业仪器鉴别真伪。A、5000（不含）B、5000（含）C、1万（不含）D、1万（含）17、下列业务可免填单的是（B）A、开户B、存款5000元C、存款50000元D、挂失18、定活两便存款（D）元起存，金额上限为（）万元（含）A、5,200B、5,500C、50,200D、50,50019、同一笔存款，可应客户需求在同一时间出具最多（B）份个人存款证明A、10份B、20份C、25份D、30份20、批量开户成功后，柜员应在（B）日内批量领取存款凭证A、5B、15C、20D、1021、我行IC卡通过他行设备进行圈存的单笔限额为（A）A、最低为10元（含），最高为1000元（含）B、最低为10元（含），最高为1000元（不含）C、最低为1元（含），最高为1000元（含）D、最低为1元（含），最高为1000元（不含）22、电子渠道临时挂失的人工解挂失办理范围为（A）A、全国任一网点B、省内任一网点C、同地市任一网点D、同县市任一网点23、无密户定期提前支取金额在（B）以上的，需支行（局）长授权A、5万元（含5万元）B、10万元（含10万元）C、20万元（含20万元）D、50万元（含50万元）24、下列不属于电子现金特征的是（D）A、不计息B、不挂失C、不透支D、不记名25、下列业务不允许代办的是（B）A、开户B、打印客户查询结果C、无密户取款D、凭证正式挂失26、下列挂失的后续处理必须7天后才能办理的是（D）A、密码挂失B、凭证正式挂失C、大额凭证正式挂失D、凭证密码双挂失27、冻结的最长期限（C）A、3个月B、6个月C、12个月D、24个月28、超过（C）天的未登折明细均压缩打印A、90天B、91天C、92天D、93天29、下列选项中不符合综合柜员职责的是（B）A、负责业务管理。熟悉业务规章制度、内控制度