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风险评估报告

第一篇：风险评估报告政事业单位内控风险评估报告风险评估报告单位领导:根据财政部《行政事业单位内部控制规范(试行)》和单位《内部控制实施办法》有关规定,我们组织开展了对单位各部门的风险评估活动,现将结果报告如下:一、风险评估活动组织情况(一)工作机制本次风险评估活动,是在单位内部控制工作领导小组的领导下,由财务科具体组织实施的。为完成工作,经单位领导同意,财务科从办公室抽调相关工作人员组成行政事业单位内控风险评估报告内部控制风险评估小组,专门从事此次风险评估活动。(二)风险评估范围1、本次风险评估所涉及的业务范围分为:单位层面风险和业务活动层面风险。①单位层面风险主要包括以下三个方面:组织架构风险:单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险;经济决策风险:单位经济活动决策机制不科学,决策程序不合理或未执行导致的风险;人力资源风险:单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等行政事业单位内控风险评估报告导致的风险。②业务活动层面风险。本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、合同管理风险以及其他风险。2、本次风险评估所涉及的部门范围主责部门:内部控制工作领导小组。配合部门:财务科、办公室等相关部门。(三)风险评估的程序和方法1、风险评估程序本次风险评估活动,风险评估小组先研究制定了风险评估工作计划,明确风险评估的目标和任务;其次组织召开了由财务部门负责人参加的动员会,对风险评估活动做出了动员和安排,要求财务部门先进行自查,查找风险点,研究整改措施,向风险评估小组汇报自查情况;再次,风险评估领导小组根据财务部门的自查情况,选择关键科室和自查风险点少的项目进行重点检查;最后,根据财务部门自查情况和现场检查的工作底稿和收集到的资料,进行风险分析,组织编写风险评估报告。2、风险评估方法本次风险评估活动,采用了风险清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险;采用了概率分析法、情景分析法和风险坐标图法以分析风险。(四)收集的资料和证据等情况支持本风险评估报告的主要有风险评估工作底稿,相关文件、会计凭证,以及自查情况等。二、风险评估活动发现的风险因素(一)单位层面风险因素单位的部分内控关键岗位的工作人员没有定期轮岗(风险点A1)。（二）业务层面风险因素1、单位预算未分解下达至各科室及业务部门,可能导致预算权威性不足,执行力不够(风险点B1);2、单位未按规定定期对的货币资金、固定资产进行核查盘点,不符合资产业务管理制度(风险点B5)。三、风险分析1、单位总体风险水平根据风险评估表对单位各个层面风险进行打分评价,单位总体风险水平为25.98(风险最高100分),属于偏低水平。第二篇：风险评估报告风险评估报告风险评估（RiskAssessment）是指，在风险事件发生之后，对于风险事件给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失进行量化评估的工作。风险评估报告是对信息资产面临的威胁、存在的弱点、造成的影响，以及三者综合作用而带来风险的可能性的评估。作为风险管理的基础，风险评估是组织确定信息安全需求的一个重要途径，属于组织信息安全管理体系策划的过程。目录1介绍2撰写说明3报告模板1介绍概述风险评估报告，是专业评估人员根据项目主办单位提供的项目可行性研究报告，通过对目标项目的全面调查、综合分析和科学判断，确定目标项目是否可行的经济文书。它是项目主管部门决定项目取舍的重要依据，是银行向项目主办方提供资金保障的有力凭证，也是项目建设施工过程中必需的指导文件。一般由作为项目评估方的国家项目管理部门或者项目主办方的上级部门，组织有关专家，或者授权委托专业咨询公司、意向上为目标项目提供贷款的银行来实施项目评估并制作项目评估报告。种类风险评估报告的种类1、投资风险评估报告；2、企业风险评估报告；3、项目风险评估报告；4、合规风险评估报告；5、银行风险评估报告；6、信息安全风险评估报告；7、法律风险评估报告。投资风险评估报告项目投资风险评估风险评估的重要组成部分。项目投资风险评估报告是分析确定风险的过程，在国际投资领域中，为减少投资人的投资失误和风险，每一次投资活动都必须建立一套科学的，适应自己的投资活动特征的理论和方法。项目投资风险评估报告是利用丰富的资料和数据，定性和定量相结合，对投资项目的风险进行全面的分析评价，采取相应的措施去减少、化解、规避风险的途径。研究内容项目投资风险评估报告是在全面系统分析目标企业和项目的基础上，按照国际通行的投资风险评估方法，站在第三方角度客观公正地对企业、项目的投资风险进行分析。投资风险评估报告包含了投资决策所关心的全部内容，如企业详细介绍、项目详细介绍、产品和服务模式、市场分