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基于扎根理论的上市公司董秘胜任力研究池冰妃吴秋明摘要：以CNKI中董秘相关文献为依据通过扎根理论这一质性研究方法归纳了上市公司董秘胜任力的主要特征。得出职业素养、统筹协调能力、参谋协作能力、专业知识和技能、合规保障能力、联络能力是上市公司董秘胜任力的主要维度。在此基础上提出了上市公司董秘人才招聘的对策建议试图增强上市公司董秘人才队伍建设、促进上市公司规范治理。关键词：董事会秘书;胜任力;扎根理论中图分类号：F24文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.16.0300引言上市公司的市場表现与董事会秘书（简称“董秘”）息息相关。董秘及其所领导的部门是上市公司对外披露、与监管部门联络的核心窗口直接影响信息披露的真实性及合规性。董秘在公司上市总体策划、公司治理、并购重组、上市再融资等方面均起核心作用是公司上市、资本运作的关键人物其岗位胜任力的高低直接影响到公司上市的成功性和日常经营的规范性。但在我国董秘在日常履职中却受到两方面的限制：一是大众对董秘岗位的职责和作用尚未有统一的认知标准导致上市公司对董秘工作的支持力度不足;二是董秘岗位的能力要求不够清晰导致人才选聘和能力培养较为困难、部分董秘才不配位。因此梳理董秘岗位的权责归纳董秘胜任特征十分必要。基于此本文从胜任力视角出发对董秘岗位所需的能力进行归纳。文章以CNKI中董秘相关文献为依据通过扎根理论的研究方法螺旋式递推出上市公司董秘胜任力的主要特征。在此基础上提出了董秘人才招聘的对策建议试图增强董秘人才队伍建设、促进上市公司规范治理。1文献综述陈晓莉（2004）认为董秘作为信息披露的主要发布者其尽职尽责的信息披露利于公司形象提升和投资者信心提高。张蕾（2005）建议从法律角度将董秘界定为机构;给予董秘行使职权足够的保护和有效制约;完善我国公司治理结构和法律框架;促进董秘职业化。罗俊琦（2016）发现董秘是否兼任、教育水平的高低和年龄的大小对信息披露质量违规影响并不明显。说明董秘在信息披露工作上的个人特征差异性并没有很好的发挥公司在招聘董秘时选拔标准上还有待提升。姜付秀（2016）根据发现财务背景的董秘更容易吸引分析师和机构投资者。吴育辉（2016）发现与非职业董秘相比职业董秘有助于加快企业IPO进度但也倾向于在公司上市后快速离职。张崇华（2017）对董秘职业化评估体系进行了初步探索提出应从职业素养、职业规划、从业资历、执业能力、公司治理能力、投资者关系能力等维度对董秘进行职业化评估。LuXing（2019）发现董秘的法律专业知识会计专业知识和国外经验有助于提高管理层的业绩预测质量。董秘主题的学术关注度总体较弱期刊发文量较少。目前国内对董秘的研究集中于法律角度和公司治理角度。从法律角度探讨现行的董秘制度并提出建议。从公司治理角度研究董秘在治理结构中的作用。目前对董秘能力的评估仍处于初期阶段其岗位胜任能力的评估体系还有待完善。2研究方法与数据来源2.1研究方法扎根理论研究法是Glaser和Strauss提出的定性研究方法。该方法主张在没有预设理论的情况下直接从实际观察入手从大量的原始资料归纳演绎出概念或范畴进而挖掘现象背后的理论。一般过程包括由研究者确定研究现象提出研究问题然后利用扎根理论对已收集到的材料进行整理、编码、分析构建模型直到能够形成概念和理论。扎根理论方法的研究流程如图1所示。本文基于扎根理论的分析方法搜集与董秘相关的文献作为文字资料。借鉴“开放性编码—主轴编码—选择性编码”这一编码路径将编码思路定为“董秘角色定位及工作职责—董秘胜任特征—董秘胜任力”这一螺旋式上升的路径对文字资料进行三个不同层次的编码。在阅读文献过程中先将与董秘角色定位、工作职责相关的文段进行编码形成概念。然后通过不断比较、整合从董秘的角色定位出发推导出董秘所需的胜任特征形成范畴。接着梳理各范畴间的内在联系合并形成主范畴即董秘所需的胜任力维度。最后提炼出核心范畴即董秘胜任力。研究过程借助MAXQDA12软件进行。2.2数据来源本文基于中国知网数据库进行检索搜集文字资料。作者于2019年8月18日以“董秘”为篇名并含“角色”模糊搜寻选择“全部文献”（检索式