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全球价值链下产业升级机理分析摘要：全球价值链（GVC）中发展中国家企业产业升级往往受到重重阻挠文章对全球价值链中升级动力和阻力进行了分析和研究提出了全球价值链下产业升级机理模型。研究发现随着全球价值链中升级动力和阻力的动态博弈GVC参与企业有可能实现产品升级和工艺升级甚至功能升级但链间升级则较难发生也有可能GVC领导企业和参与企业双方势均力敌最终形成模块型或者关系型合作关系从而实现部分升级目标。关键词：全球价值链产业升级升级动力升级阻力在经济全球化的大背景下任何产业的生存、发展、升级都离不开由各种价值链组成的全球价值链（GlobalValueChain）乃至全球价值链网。不同国家的不同产业依据分工不同组成了全球价值链的不同环节或片段由于全球价值链中不同环节附加值差别迥异处于低附加值环节的产业或者企业有向高附加值环节迁移的愿望和动力而处于高附加值环节的产业或者企业会设置种种阻力和升级壁垒阻止低附加值环节产业或者企业的迁移也即产业升级。因此处于低附加值环节产业的升级不但要看升级动力大小还要看升级阻力的大小特别是在全球价值链新型全球分工形势下产业能否升级还要看来自于全球价值链中领导企业施加的阻力大小和阻力种类。在全球价值链下的这种分工合作和博弈较量直接体现为全球价值链中的升级与反升级的斗争。一、全球价值链下产业升级动力分析产业升级动力是产业升级得以发生、发展直至最后完成升级的核心是指驱动产业升级发展及演化的驱动力量。根据产业升级的动力来源产业升级动力由两方面的动力构成：一是内生动力这是一种产业内及产业中企业内自发的内在力量这些力量包括企业家精神、自主创新、资本等；二是外生动力主要来源于外部环境与政府有意识地对产业进行的规划调控行为包括需求拉动、产业政策、科技进步、外部竞争等。发展中国家相关产业要把基本的生产要素转化为竞争优势必须具备一定的生产要素（资源）整合能力将本国相对丰饶的基本生产要素同高级生产要素相整合从而形成强劲的产业升级动力和动态竞争优势进而推动产业升级。产业升级动力作为推动产业升级的根本其主要功能就在于将各种要素整合转化为显性的竞争优势更好满足市场需求获取持续竞争优势是产业升级的根本标志。因此占有要素遵循产业升级动力的运行机制不断地将诸要素整合形成竞争优势推动产业升级是产业升级的内在逻辑。二、全球价值链下产业升级阻力分析（一）外部阻力外部阻力可以来自宏观环境如政治、经济等因素但更多更直接升级阻力来自于全球价值链领导企业。全球价值链领导企业施加的升级阻力可以分为显性和隐性方式。显性阻力主要是链中领导企业采取的强制性、有一定威胁性、明确针对参与企业升级行为的遏制活动如订单取消或者转移、事先合约限制、反倾销甚至采取FDI独资化投资等等。隐性阻力指链中领导企业针对参与企业升级行为采取的带有一定间接性、隐蔽性甚至潜移默化使参与企业锁定的遏制活动如资产专用性投资、知识产权保护、技术性贸易壁垒以及在领导企业持续升级带动下的参与企业不断地设备升级换代等等活动。其中显性升级阻力容易识别而隐性阻力不易识别甚至更危险容易形成产业升级“陷阱”会产生“温水煮青蛙”效应使参与企业牢牢锁定在全球价值链低端环节不能自拔。对于全球价值链领导企业施加的升级阻力的清醒认识将有助于发展中国家企业在全球价值链背景下升级时选择合适升级路径。（二）内部阻力实际上产业升级的阻力除了来自GVC领导企业外企业和产业自身的阻力也不容忽视概括起来阻力主要来自以下几个方面：一是观念方面。在产业升级中企业家和企业关键管理人员的观念能否及时转变和更新甚至对时代有所超越直接关系到升级成功与否。时代在发展产业竞争态势在不断变化竞争已经由单个企业之间的竞争演变到价值链与价值链之间的竞争乃至产业与产业之间的竞争竞争跨越了产业甚至国界这就要求企业家和企业关键管理人员的观念随着竞争态势的变化能及时转变。二是文化氛围使然。文化氛围是由于企业的价值观念、员工行为习惯长期作用形成的群体感觉和结果。文化氛围一旦形成它就变成了组织群体习惯与员工个人习惯相辅相成、相互强化的感觉氛围这个文化氛围具有相当的稳定性它的改变就有着很强的滞后惯性不可能是企业一宣布改变价值观念和行为标准文化氛围就发生转变。而产业升级往往需要形成不断创新和勇于接受变化的文化氛围因此业已形成的企业和产业文化氛围经常会成为产业升级的阻力。三是人才短缺。产业升级的关键成功因素是人才全球价值链中产业升级的不同时期不同阶段需要相应技能的人才与其进行匹配才有可能实现升级比如OEM阶段主要需要生产管理人员和普通技术管理人员而ODM阶段则在此基础上还需要大量高素质的研发人员在OBM阶