融资合同：全程融资合作协议.docx

融资合同：全程融资合作协议合同编号：_________甲方：_________乙方：_________鉴于甲方正在就_________项目（以下简称“目标项目”）进行（股权／债权）融资经双方友好协商达成如下全程融资合作协议：第一条合作事项：甲方委托乙方就目标项目进行全程融资。第二条甲方对项目融资的最低要求和承诺：1．融资额度：_________万元。2．融资期限：_________年3．投资方可控股（是／否）可占股权比例_________%。4．若是固定回报（或贷款）融资方式甲方愿意支付的年回报利率_________％。5．甲方承诺并保证可用自己或他人的如下资产或权证对本次融资做抵押或质押。（1）_________。（2）_________。（3）_________。6．按照甲方公司章程的规定甲方应召开股东会或董事会就融资一事作出同意的书面决议并给予现法人代表以相应授权股东会或董事会决议正本应交乙方一份留存。股东会或董事会应在正式投资（融资或合作）协议签订后三日内批准该项协议。若甲方法人代表不能亲自负责与项目融资相关的事宜请公司给有关人员授权明确授权范围发给授权委托书以方便该人士的谈判和有关活动。该授权书正本给予乙方一份留存。第三条乙方的权利与义务1．乙方有权在甲方的要求范围内自主与投资商沟通和谈判；2．乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬；3．原则上乙方不能逾越甲方的要求若在融资过程中投资商或融资对象提出了与甲方要求相违背的事项则乙方不能擅作主张应书面征求甲方意见待甲方正式回复（传真或正式文本）后乙方再向投资方作出相应答复。4．乙方的主要工作：（1）成立项目专项融资小组指派小组负责人以全程负责该项目的融资；（2）到项目方实地考察并进行审慎调查；（3）根据审慎调查情况制定该项目的融资策略与融资实施进度计划；（4）制作项目商业计划书；（5）精心挑选切合的投资商；（6）与投资商进行初步沟通和答疑；（7）组织重点投资商到项目方实地考察；（8）协助甲方与投资商等的谈判；（9）负责起草相关的投资协议（草案）公司章程（草案）股东会决议（草案）董事会决议（草案）。（10）协助甲方安排签约仪式。（11）对新公司的组织安排提供建议。5．乙方应每周就目标项目融资进展书面向甲方进行汇报。第四条甲方的权利与义务（1）甲方有权获得按协议约定的相应高质量服务；（2）甲方有权询问并监督乙方在目标项目上的工作进展乙方应如实详细回答。（3）甲方应如实向乙方告知本协议附件事项不得隐瞒或虚报；（4）甲方应按乙方要求熟练准备有关针对投资者的提问不得有误；（5）甲方应对乙方在融资过程中提出的问题和要求在2日内作出书面正式回复；（6）甲方应配合乙方与投资者的谈判不得无故推迟或拒绝；（7）甲方应友好、周到地接待重点投资商的考察事宜可按乙方的指示决定是否要求当地政府部门有关领导参加接见事宜。甲方应承担相应的正当考察费用（包括乙方陪同投资商的差旅费若投资商要求承担其来回的正当交通费甲方也不应拒绝）。（8）甲方应按协议要求向乙方支付相应服务费用。第五条协议期限：自双方签订融资服务协议之日起至_________年_________月_________日止因甲方原因导致时间的耽误则相应期限顺延。若在时间到期后融资工作已进入实质性关键阶段则经甲方同意期限可延长具体由双方签订补充协议进行明确。第六条费用支付1．该项融资服务费用总额按实际融资额的_________%由甲方向乙方支付。费用支付方式：（1）首付定金在双方签订全程融资合作协议和保密协议后2日内甲方支付_________元前期融资服务费定金。（2）在首笔融资资金到达有关帐户后7日内甲方向乙方支付扣除首付定金后的其余款项。2．甲方按乙方要求将费用划至乙方指定帐户：帐户名：_________帐户号：_________。第七条双方承诺（1）乙方应本着诚信、专业、高效的职业精神为乙方提供优质的服务；（2）甲方为所提供的一切资料负责并保证其真实性、完整性和合法性；（3）甲方不应要求乙方做出有违强国家和行业法律、法规的事情。第八条违约条款（1）若乙方收了费用后无故不履行融资相关义务则甲方有权要求乙方按已经支付金额的双倍返还违约金。（2）若在协议期限内融资没有成功甲方也提出终止协议乙方应无条件向甲方退回已支付定金的50％协议终止。因甲方原因造成融资工作合理推迟则协议期限应相应顺延。若甲方要求推迟的时间过长乙方有权单方终止本协议。（3）若甲方不履行诚信义务向乙方和投资者隐瞒、虚报相关资料和数据则乙方有权提前终止服务协议并要求甲方支付首付定金两倍的违约金。（4）若因甲方原因导致融资工作不能继续进行、投资商资金不能到位如甲方破产清算；因种种原因甲方中途放弃本协议（如其它资金到位被收购等）等则乙方有权要