安全生产常用执法文书与卷宗制作和管理.ppt

常用执法文书制作与卷宗管理
重点讨论四个问题

一、行政执法文书基础知识
二、执法文书制作常见问题
三、常用执法文书制作规范
四、执法档案卷宗管理要求一、行政执法文书基础知识2、安全生产监察执法文书分类

一般而言，行政执法文书从文体上可以分为五个大
类，主要是：笔录性文书、决定性文书、通知性文
书、公函性文书和档案性文件。

安全生产行政执法文书从功能上可以分为三类：
（1）立案结案告知类执法文书（共10种）
（2）调查取证整改类执法文书（共14种）
（3）决定送达执行类执法文书（共13种）二、执法文书制作常见问题三、常用执法文书制作规范

1、常用文书制作方法
（1）现场检查记录
现场检查记录，是行政执法机关执法人员在现场检
查的记载性文书。它是日常执法过程中使用频率最
高的文书。
现场检查记录，应当如实记录现场检查情况。包括：
安全生产制度建设和执行情况、物的不安全状态、
人的不安全行为、管理缺陷等。记录内容可以有建
议改进的内容，也可以有责令整改的内容。（2）责令限期整改指令书

责令限期整改指令书，是行政执法机关在执法检查
中，对生产经营单位（个人）存在的事故隐患或者
涉嫌违法行为，制作的立即整改或限期整改的指令
性文书。
责令限期整改指令书，是在现场检查记录的基础
上，对违反相关法律法规和规章要求的事项作出的
整改指令。（3）现场处理措施决定书

现场处理措施决定书，是行政执法机关在执法检查
中，发现生产经营单位存在应当立即排除、排除前
或者排除过程中无法保证安全的事故隐患或安全生
产违法行为，依法作出现场处理决定的文书。
现场处理措施，可以针对当场纠正、责令立即排除
事故隐患、责令从危险区域撤出作业人员、责令暂
时停产停业或者停止使用相关设施设备等情形，作
出相应决定。
（4）整改复查意见书

整改复查意见书，是行政执法机关针对责令限期整改、
现场处理措施和强制措施等，对生产经营单位整改情
况进行复查而制作的记录文书。

整改复查意见书，应逐一对应《责令限期整改指令
书》、《现场处理措施决定书》、《强制措施决定书》
和《行政处罚决定书》所列项目，并对每一项指令的
执行（整改）情况逐条作出具体复查意见，写明整改
实情。
（5）立案审批表

立案审批表，是按照规定的权限和程序对受理的案
件进行初步核实，确认存在涉嫌违法的事实且属于
本部门管辖，而不能当场作出行政处罚，需对案件
展开调查，做出的书面审批文书。

立案审批是案件调查的第一个环节，也是确定办案
方向的重要环节，对能否顺利办理案件起最基础的
作用。3、说理式处罚决定书

行政处罚决定书，是对事实清楚、证据确凿的安全生
产违法案件，根据情节轻重，按照程序作出行政处罚
决定的法律文书。

安全生产说理式行政处罚决定书，是对当事人的安全
生产违法事实进行真实、准确、细致的说明，对处罚
的依据和理由进行充分说理，对案件进行科学定性，
按照说理执法的要求，制作的说理式行政处罚法律文
书。（1）说理式行政处罚决定书重在“说理”：

一要讲清事理,体现证据的客观性。
二要阐明法理,体现程序的合法性。
三要晓以情理,体现裁量的合理性。
四要切合文理,体现文书的逻辑性。（2）说理式行政处罚决定书制作格式
说理式行政处罚决定书，包括：首部、正文、尾部
三部分。说理式行政处罚决定书重点要在“正文”
部分的说理。

（3）说理式行政处罚决定书“正文”制作要求
一是讲清违法事实。二是列举事实证据。
三是介绍调查程序。四是阐明处罚依据。
五是作出处理决定。六是告知履行方式。
七是明确救济途径。
四、执法档案卷宗管理要求2、卷内目录编排顺序

卷内目录：是安全生产监督管理部门处理案件完毕
后将案件材料装订成卷时所作的有关的提示性文书。

卷内目录排序方法，各地标准不尽相同，列举三种
方法：
按照文书内容分类排序；
按照文书效力轻重排序；
按照文件形成先后排序。3、立卷资料归档要求
（1）案卷分类：案卷分为一般程序案件案卷和简易
程序案卷。一般程序案卷又分为事故案卷和非事故
案卷。简易程序案可多案一卷；一般程序案卷实行一
案一卷；案情重大、复杂或者案件材料过多时可以一
案多卷；涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的案
件实行一案二卷，即正卷和副卷。
（2）页码编写：卷内文书材料按照排列顺序采用阿
拉伯数字依次编写页码。单面书写文件的页码在右上
角；双面书写文件，正面页码在右上角，背面页码在
左上角。空白页不编写页码。（3）归档编号：采用8位阿拉伯数字表示，前4位数
字为立案当年的年份号，后4位数字为当年办理案件
的流水号，一案一号，依次编写。
（4）装订要求：案卷装订前，要对卷内文书材料进
行检查整理，材料上的金属物应当全部剔除干净；破
损的材料应当进行修复；原件模糊、褪色或不符合要
求的字