2024年海南省上半年基金从业资格证券投资基金的类型考试试卷.doc

海南省上六个月基金从业资格：证券投资基金的类型考试试卷
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多项选择或未选均无分。本大题共30小题，每题2分，60分。)
1、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。
A．营销产品
B．客户基金投资需求
C．投资者关系
D．客户服务

2、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专题报告，予以存档备查。
A．5
B．10
C．15
D．20

3、我国货币市场基金的管理费率为____
A：0
B：0.1%
C：0.2%
D：0.33%

4、广告通过各种媒体和方式向投资者传输，如__等。
A．印刷媒体
B．户外和公共交通广告
C．移动电视媒体
D．网站在线服务

5、基金份额净值等于（）除以基金目前的总份额。
A．基金资产总值 
B．基金资产净值 
C．基金公允价值 
D．基金资产估值

6、1998年中国证监会下发的____中，对基金监管的内容作出了详细的要求。
A：《证券投资基金管理暂行措施》
B：《证券交易所管理措施》
C：《有关加强证券投资基金监管有关问题的通知》
D：《开放式投资基金试点措施》

7、基金产品风险等级应当最少包括__。
A．低风险等级
B．中风险等级
C．无风险等级
D．高风险等级

8、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。
A：中国证券监督管理委员会
B：中国证券业协会
C：证券交易所
D：证券登记结算企业

9、对基金企业的分析和评价能够从__等方面进行考查。
A．企业概况
B．投资和研究能力
C．风险控制能力
D．营销能力

10、考查基金经理操作格调的要点包括__。
A．基金经理持股集中度情况
B．基金经理行业偏好情况
C．基金股票周转率情况
D．基金经理对净值波动的控制情况
11、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过__等方式，组织基金经理与投资者交流，协助投资者促进对基金产品的了解。
A．产品推介会
B．发放宣传手册
C．电视广告
D．报刊

12、股份企业通过发行股票筹措的资金是企业用于营运的__。
A．真实资本
B．债务资金
C．虚拟资本
D．应付账款

13、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A．对客户财务情况更了解，对客户控制较强
B．客户可得到多样化的客户服务
C．易于建立双向持久的联系，提升忠诚度
D．只销售一家基金企业的产品

14、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动严禁行为的有__。
A．以排挤竞争对手为目标，压低基金的收费水平
B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C．募集期间对认购费用打折
D．私自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相减少收费标准

15、债券所要求的资金借贷双方的权责关系不包括__。
A．借贷的时间
B．所借贷货币资金的数额
C．在借贷时间内的资金成本或应有的赔偿(即债券的利息)
D．发行者和投资者之间的所有权关系

16、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵照的标准是__。
A．“了解你的产品”
B．“了解你的客户”
C．“了解你的职责”
D．“了解你的目标”

17、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容最少应当包括__。
A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式
B．投资人办理基金业务流程
C．《证券投资基金法》要求的基金销售机构的权利
D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示

18、基金企业的__是维持其稳健经营的重要保障。
A．投资能力
B．研究能力
C．营销能力
D．风险控制能力

19、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理措施》
D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理要求》

20、中小投资者投资于基金能够享受到的好处有__。
A．投资损失由基金管理人负担
B．享受到专业化的投资管理服务
C．用较少的资金进行多样化的资产配备
D．基金财产的保管安全有保障

21、营销环境的诸多原因中，基金销售机构最需要关注的原因不包括__。
A．监管机构对基金营销的监管
B．影响投资者决议的原因
C．基金销售机构自身的情况
D．产品、费率、渠道和促销

22、基金销售机构应建立异常交易的监控、统计和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，重要包括__。
A．投资人频繁开立、撤消账户的行为
B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为
C．超出