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证券从业资格考试试题及答案汇总

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一、单项选择题
1.证券企业从事证券发行上市保荐业务，应依照要求向()申请保荐机构资格。
A.国务院
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国保监会
2.连续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A.5
B.10
C.15
D.20
3.保荐业务的工作底稿应当最少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
4.拟上市企业应当本着审慎的标准作出当年的盈利预测，并通过具备证券业从业资格的()审核。
A.注册会计师
B.律师
C.保荐人
D.资产评定师
5.发行人在创业板上市企业初次公开发行股票需满足的基本条件是：发行后股本总额不少于()万元。
A.1000
B.
C.3000
D.5000
6.()应对招股阐明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股阐明书正文后作出申明。
A.保荐人
B.发行人律师
C.负担审计业务的会计师事务所
D.中国证监会
7.在申请文献受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股阐明书(申报稿)在()预先披露。
A.发行企业网站
B.交易所网站
C.中国证监会网站
D.中国证券业协会网站
8.招股阐明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由()表决通过。
A.发起人大会
B.股东大会
C.企业董事会
D.企业监事会
9.发行人自股份有限企业成立后，连续经营时间应在()年以上。
A.1
B.2
C.3
D.5
10.发行人发行前股本总额不少于人民币()万元。
A.100
B.1000
C.
D.3000
11.向不特定对象发行的证券票面总值超出人民币()的，应由承销团承销。
A.3亿元
B.2亿元
C.1亿元
D.5000万元
12.依照()，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的重要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项刊登明确意见。
A.《发行证券的企业信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》
B.《上市企业治理准则》
C.《证券发行上市保荐业务管理措施》
D.《上市企业证券发行管理措施》
13.下列有关保荐协议的说法错误的一项是：()。
A.保荐协议签订后，保荐机构应在10个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构立案。
B.刊登证券发行募集文献前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，阐明原因。
C.刊登证券发行募集文献以后直至连续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。
D.发行人因再次申请发行证券另行聘任保荐机构、保荐机构被中国证监会撤消保荐机构资格的，应当终止保荐协议。
14.招股阐明书的有效期为()个月，自中国证监会核准发行申请前招股阐明书最后一次签订之日起计算。
A.1
B.2
C.3
D.6
15.发行人自股份有限企业成立后，连续经营时间应当在()年以上，但经国务院同意的除外。
A.1
B.2
C.3
D.6
16.发行人在主板上市企业初次公开发行股票应当按照中国证监会的有关要求制作申请文献，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文献后，在()个工作日内作出是否受理的决定。
A.2
B.3
C.5
D.10
二、多项选择题
1.下列有关保荐代表人的说法正确的是：()。
A.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提升专业胜任能力。
B.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。
C.保荐代表人及其配偶能够以个人名义持有发行人的股份。
D.保荐代表人应当遵守独立履行职责的标准，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参加发行人及证券服务机构实行非法的或者具备欺诈性的行为。
2.保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并负担下列工作：()。
A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行回复
B.按照中国证监会的要求对包括本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接收委员质询
D.中国证监会要求的其他工作
3.申请初次公开发行股票的企业(如下简称“发行人”)应按《公开发行证券的企业信息披露内容与格式准则第9号——初次公开发行股票并上市申请文献》(修订)的要求制作申请文献。下列要求正确