2024年湖南省期货法律法规重要总结汇总试题.doc

湖南省期货法律法规重要总结汇总试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货企业申请设置营业部，应当向拟设置营业部所在地的中国证监会派出机构提交有关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是．
A：设置营业部申请书
B：拟设置营业部的决议文献
C：申请日前2个月月末的风险监管报表
D：拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
2、对某种商品，下列说法正确的是__。
A．当价格稍上涨，供应量就大幅度增加，称为供应富有弹性，其弹性系数小于1
B．当价格稍上涨，供应量就大幅度增加，称为供应缺乏弹性，其弹性系数小于1
C．当价格稍上涨，供应量就大幅度增加，称为供应富有弹性，其弹性系数不小于1
D．当价格稍上涨，供应量就大幅度增加，称为供应缺乏弹性，其弹性系数不小于1
3、多重共线性问题带来的重要麻烦是
A：在样本数据的范围内，求因变量的置信区间
B：在样本数据的范围内，求因变量的预测区间
C：对单个回归系数的解释与检查
D：对整个回归方程的解释与检查
4、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超出，但经中国证监会同意延长的除外。
A：1个交易日
B：2个交易日
C：3个交易日
D：5个交易日
5、有关全球棉花市场，下列表述正确的有__。
A．中国是最大的棉花生产国
B．中国的棉花消费量居世界第一位
C．最大的棉花期货交易中心是我国的郑州商品交易所
D．我国1号棉花期货合约已挂牌交易
6、证券企业申请简介业务资格，必须满足申请日前____各项风险控制指标符合要求标准。
A：3个月
B：6个月
C：1年
D：2年
7、期货市场风险的特性有__。
A．风险存在的客观性
B．风险原因的放大性
C．风险与机会的共生性
D．风险征兆的可预防性
8、某基金企业持有一个股票组合，且对目前收益率比较满意，但担心股市整体下跌影响其年收益，这种情况下，可采取。
A：股指期货的空头套期保值
B：股指期货的多头套期保值
C：期指和股票的套利
D：股指期货的跨期套利
9、下列有关持仓限额的说法，正确的是__。
A．交易所能够依照不一样期货物种的详细情况，分别确定每一品种的限仓数额
B．套期保值交易头寸的持仓受到限制
C．同一客户在不一样期货企业会员处开仓交易，其在某一企业的持仓共计不得超出该客户的持仓限额
D．会员、客户持仓达成或者超出持仓限额的，能够同方向开仓交易
10、下面有关交易量和持仓量一般关系描述正确的是____
A：只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时交易量下降
B：当买卖双方有一方作平仓交易时，持仓量和交易量均增加
C：当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，交易量增加
D：当双方合约成交后，以交割形式完成交易时，一旦交割发生，持仓量不变11、设置期货企业，持有100％股权的股东除应当符合本措施第七条要求的条件外，净资本应当不低于人民币亿元；股东不合用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币亿元。
A：15；5
B：10；15
C：10；5
D：15；10
12、美国商品期货交易委员会(CFTC)公布的持仓结构不包括__。
A．报告持仓
B．非报告持仓
C．商业持仓
D．非工业持仓
13、某期货企业与王某签订了期货经纪协议．某日，王某向期货企业发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约．成果，期货企业以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归所有．
A：期货企业
B：王某
C：期货企业与王某均分
D：假准期货企业与王某没有就该差价利益的归属作出尤其约定，则应当归王某所有
14、期货企业应当在__提示客户能够通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公告信息。
A．我司网站
B．中国证监会指定报刊或媒体
C．营业场所
D．期货经纪协议
15、会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议统计，由出席会议的__在会议统计上署名。
A．理事
B．理事和工作人员
C．理事和统计员
D．投赞成票的理事
16、申请设置期货企业，应当符合《中华人民共和国企业法》的要求，须具备的条件包括__。
A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具备期货从业资格
B．重要股东以及实际控制人具备连续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法、违规统计
C．有健全的风险管理制度和内部控制制度
D．国务院期货监督管理机构要求的其他条件
17、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当__。
A．自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
B．自上述情形发生之日起10个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格
C．自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格
D．自