2024年广播电视大学电大证券考试证券考试发行与承销分章练习题含答案.doc

证券从业资格考试《证券发行与承销》分章练习1500题（含答案）

（依照6月考试新教材编写合用9月-6月考试）

第一章证券经营机构的投资银行业务
一、单项选择题1、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终止，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是()。A.《证券法》B.《格拉斯-斯蒂格尔法》C.《金融服务当代化法案》D.《证券交易法》
2、1927年的()取消了严禁商业银行承销股票的要求。A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯?斯蒂格尔法》D.《金融法》
3、我国股票发行监管制度在1998年之前，采取()双重控制的措施。A.发行速度和发行企业规模B.发行规模和发行企业数量C.发行速度和发行企业数量D.发行种类和发行规模
4、中国证监会的现场检查包括()。A.机构、体制与人员的检查B.财务处理措施的检查C.规章制度的检查D.机构、制度、人员的检查和业务的检查
5、证券发行上市后，初次公开发行股票并在主板上市的，连续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度；主板上市企业发行新股、可转换企业债券的，连续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。A.1，2B.2，1C.1，1D.2，2
6、证券企业在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不合法伎俩诱使他人申购股票，除负担《证券法》要求的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参加证券承销。A.20B.12C.36D.40
7、证券企业在承销过程中不按要求披露信息，除负担《证券法》要求的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参加证券承销。A.20B.12C.36D.40
8、9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理措施》，自()起施行。该措施细化了询价、定价、证券出售等步骤的有关操作要求。A.12月B.11月C.10月D.9月
9、申请记账式国债承销团甲类组员资格的申请人除应当具备乙类组员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前()名以内。A.20B.25C.30D.35
10、记账式国债承销团组员标准上不超出()家，其中甲类组员不超出20家。A.20B.40C.60D.80
11、证券企业申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。A.4名B.5名C.6名D.7名
12、在修订后的《证券法》实行后，经国务院证券监督管理机构同意，证券企业能够经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()。A.1亿元，5亿元B.2亿元，5亿元C.1亿元，10亿元D.5亿元，10亿元
13、在美国因为次贷危机而引起的金融风暴中，倒闭的投资银行有()。A.高盛B.摩根斯坦利C.贝尔斯登和雷曼弟兄D.花旗
14、10月9日，()两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场初次引入外资机构发行主体。A.世界银行和亚洲开发银行B.国际金融企业和亚洲开发银行C.国际货币基金组织和世界银行D.亚洲开发银行和世界银行
15、依照《金融机构信贷资产证券化试点监督管理措施》，资产支持证券是指由()作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。A.证券企业B.中国证监会C.一般企业D.银行业金融机构
16、企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理措施》要求的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超出()的有价证券。A.90天B.六个月C.365天D.2年
17、证券企业以短期融资为目标，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指()。A.证券企业发行的可转换债券B.证券企业短期融资券C.证券企业发行的次级债券D.证券企业资产支持证券
18、我国发行企业债券开始于()。A.1990年B.1985年C.1983年D.1981年
19、商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募阐明书、协议文本等要求的资料。A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会
20、有关国债的管理制度重要集中在二级市场方面，l999年公布了()。A.《有关果断制止国债卖空行为的通知》B.《有关进行国债公开市场操作有关问题的通知》C.《中国人民银行有关银行问债券回购业务有关问题的通知》D.《凭证式国债质押贷款措施》
21、1月1日试行()，这标志着我国初次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A.初次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.股票定价制