2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库必考题.pdf

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库

第一部分单选题(300题)

1、以下关于有效市场的说法，错误的是（）。
A.弱有效市场，认为股价已反映了全部能从市场交易数据中得到的信
息
B.半强有效市场，认为股价已反映了所有公开的信息
C.强有效市场，指股价已反映了全部与公司有关的信息，包括所有公
开信息及内部信息
D.有效市场分为二种不同类型，即强有效市场和弱有效市场

【答案】：D

2、开放式基金的设立主体是（）。
A.基金持有人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金托管人

【答案】：C

3、关于凸性说法不正确的是（）。
A.凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸
性较小的债券进行投资
B.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸
性更大的债券进行投资
C.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券
价格对收益率变化的敏感程度
D.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表
示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性
【答案】：A

4、按照"最佳执行"的交易里理念，投资管理公司应向现有和潜在客户
披露的信息包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C

5、以下不属于系统性风险的是（）。
A.经济增长
B.财务风险
C.利率、汇率与物价波动
D.政治因素的干扰

【答案】：B

6、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，
当计价错误率达到（）%时，基金管理公司应当公告并报监管机构
备案。
A.0.25
B.0.5
C.0.75
D.1

【答案】：B

7、上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）
分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交
的，以前收盘价为当日收盘价。
A.1
B.6
C.10
D.20

【答案】：A

8、下列关于短期融资券的说法，错误的是（）。
A.由商业银行承销并采用无担保的方式发行
B.对资金用途有明确限制
C.发行者必须为具有法人资格的非金融企业
D.主要目的是为了获得短期流动性

【答案】：B

9、股价很高时，可转债价值主要由转换价值决定，主要体现
（）的属性。
A.固定收益证券
B.权益证券
C.以上两项都是
D.以上两项都不是

【答案】：B

10、以下统计量中，描述统计样本偏离其均值程度的是（）。
A.中位数
B.分位数
C.相关系数
D.方差

【答案】：D
11、与小规模基金相比，同类大规模基金的优势体现在（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A

12、下列指标中可以对基金持仓结构作出有效分析的是（）。
A.下行风险标准差
B.基金股票换手率
C.贝塔系数
D.股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值
的比例

【答案】：D

13、()是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物
价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。
A.利息率
B.名义利率
C.通货膨胀率
D.实际利率

【答案】：D

14、（）是境内具有法人资格的非金融企业发行的，仅在银行间
债券市场上流通的短期债务工具。
A.短期政府债券
B.回购协议
C.短期融资券
D.银行承兑汇票
【答案】：C

15、基金管理费率通常与基金规模成_____，与风险成_____。()
A.正比;正比
B.正比;反比
C.反比;正比
D.反比;反比

【答案】：C

16、在第一个交易日，投资者已经看到了投资机会，但由于设置了限
价指令而没有完成任何交易，这就产生了()
A.已实现损失
B.延迟成本
C.佣金
D.机会成本

【答案】：B

17、（）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价
格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交
易。
A.报价驱动
B.指令驱动
C.做市商制度
D.柜台交易

【答案】：B

18、下列关于基金管理费和托管费的叙述，错误的是()。
A.衍生工具基金的管理费率最高
B.货币市场基金的管理费率最低
C.基金托管费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金
资产净值的一定比例，从基金资产中提取
D.基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费
用

【答案】：C

19、下列关于债券流动性的表述，说法错误的是（）。
A.流动性是指债券的投资者将手中的债券变现的能力
B.通常债券的流动性大小用债券的买卖价差的大小反映
C.买卖价差较小的债券的流动性比较低
D.买卖差价较大的债券的流动性比较低

【答案】：C

20、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪
项人民币金融工具？（）